AV快播 中证协拟上线投行业务自律监管平台 负面事项需齐全报送
发布日期：2024-08-15 15:57 点击次数：153
上证报中国证券网讯(记者徐蔚)上证报记者获悉，中国证券业协会拟上线投行业务自律监管平台，并于近日向券商下发了对于就《投行业务自律监管平台惯例数据报送接口》征求办法的函。该监管平台用于撑抓协会投行业务电子底稿目次贬责、投行业务电子底稿抽查、投行业务开展情况贬责、保荐代表东谈主执业行径信息贬责、投行类质地评价等使命的开展。券商需通过证联链将联系信息报送至平台。
数据报送范围还包括券商及投行技俩标负面事项。具体来看，券商及技俩负面事项的报送需在以前度协会开展投行业务质地评价使命放置时辰前完成报送。券商或技俩被处罚的，填写“处罚单元”“处罚日历”“处罚步履”，并上传联系函件、决定书等。另外，证券公司、刊行东谈主、上市公司被立案探听的，需报送“立案主体”“被立案主体”“立案日历”并上传“立案陈述书”，上市公司被立案的，如无立案陈述书，可上传公司联系公告。
喜爱夜蒲中证协强调，证券公司或技俩存在负面事项的，证券公司应向证券业协会提交果真、准确、齐全的负面事项情况。证券公司不同类型投行业务由子母公司诀别开展的，各子母公司“公司负面事项”由已配置对接负面事项接口的证券公司颐养报送。
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