插妹妹综合网 中国工商银行中国网站－基金频说念－基金公告栏目－长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书(更新)
发布日期：2024-10-15 01:36 点击次数：118
长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF） 招募阐述书(更新) 基金管理东说念主：长盛基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 贫寒教导 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）由同智证券投资基金转型而成。 依据中国证监会2006年12月25日证监基金字[2006]260号文核准的同智证券投资 基金基金份额持有东说念主大会决议，同智证券投资基金由阻塞式基金转为绽开式基金、 调整存续期限、拒绝上市、调整投资宗旨、范围和策略、改革基金合同，并改名为 “长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）”。自2007年1月5日起，由《同 智证券投资基金基金合同》改革而成的《长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金 （LOF）基金合同》顺利。 基金管理东说念主保证本招募阐述书的内容信得过、准确、完好。本招募阐述书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收 益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募阐述书的辩论章节。侧袋机制 实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行极度标志，且不办理侧袋账户份额的申购 赎回等业务。请投资者仔细阅读辩论内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资者申购基金时应发扬阅读本招募阐述书。 基金的过往功绩并不预示其畴昔透露。 基金管理东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募阐述书（更新）所载内容截止日为2022年7月11日，辩论财务数据和 净值透露截止日为2022年6月30日（财务数据未经审计）。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 目 录 贫寒教导 .................................................................... 2 目 录 ...................................................................... 3 一、序论 .................................................................... 5 二、释义 .................................................................... 6 三、基金管理东说念主 ............................................................. 11 四、基金托管东说念主 ............................................................. 21 五、辩论服务机构 ........................................................... 23 六、基金的历史沿革 ......................................................... 66 七、基金的存续 ............................................................. 69 八、基金的聚首申购与份额休养 ............................................... 70 九、基金份额的往返 ......................................................... 71 十、基金份额的申购和赎回 ................................................... 73 十一、基金份额的非往返过户、基金份额休养与冻结与质押 ....................... 82 十二、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 ........................... 83 十三、基金的侧袋机制 ....................................................... 84 十四、基金的投资 ........................................................... 87 十五、基金的功绩 ........................................................... 96 十六、基金的融资、融券 ..................................................... 98 十七、基金的财产 ........................................................... 99 十八、基金资产估值 ........................................................ 100 十九、基金的收益与分拨 .................................................... 104 二十、基金的用度与税收 .................................................... 106 二十一、基金的管帐与审计 .................................................. 108 二十二、基金的信息败露 .................................................... 109 二十三、风险揭示 .......................................................... 115 二十四、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理 .............................. 118 二十五、基金合同的内容节录 ................................................ 120 二十六、基金托管条约的内容节录 ............................................ 134 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 二十七、对基金份额持有东说念主的服务 ............................................ 141 二十八、其它应败露事项 .................................................... 142 二十九、招募阐述书的存放偏激查阅方式 ...................................... 144 三十、备查文献 ............................................................ 145 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 一、序论 《长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书》(以下简称“本 招募阐述书”)依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流 动性规则》”）偏激他辩论规则以及《长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF） 基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何演叨记录、误导性阐发或者要紧遗漏， 并对其信得过性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募阐述书所载明 的而已苦求召募的。本基金管理东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述 书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何讲解或者阐述。 本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献。基金合同确当事东说念主包括基金管 理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份 额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即表 明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金 合同上书面签章为必要条件。基金合同确当事东说念主应按照《基金法》、基金合同偏激他 辩论规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 二、释义 在本招募阐述书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF），本基金 由同智证券投资基金转型而成； 2、同智基金：指同智证券投资基金，运作方式为契约型阻塞式； 3、基金合同：指《长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》 及对基金合同的任何灵验改革和补充，基金合同由《同智证券投资基金基金合同》 改革而成； 4、招募阐述书、本招募阐述书：指《长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF） 招募阐述书》偏激更新； 5、基金产物而已概要：指《长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）基 金产物而已概要》偏激更新； 6、托管条约：指《长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）托管条约》 偏激任何灵验改革和补充； 7、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 8、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其常常作念出的改革； 10、《销售办法》：指2013年2月17日经中国证券监督管理委员会第28次主席办 公会议通过，自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及常常作念出 的改革； 11、《运作办法》：指2014年7月7日中国证券监督管理委员会令第104号公布， 自2014年8月8日起奉行的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及常常作念出的决 定； 12、《信息败露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及常常作出的改革； 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 13、《流动性规则》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日起实施 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其常常作念出 的改革； 14、《上市法律讲解》：《深圳证券往返所证券投资基金上市法律讲解》； 15、元：指东说念主民币元； 16、基金管理东说念主：指长盛基金管理有限公司； 17、基金托管东说念主：指中国银行股份有限公司； 18、注册登记业务：指本基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括投 资者基金账户管理、基金份额注册登记、清理及基金往返阐发、披发红利、建立并 维持基金份额持有东说念主名册等； 19、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机 构为中国证券登记结算有限服务公司； 20、投资者：指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 21、个东说念主投资者：指依据中华东说念主民共和国辩论法律法例不错投资于证券投资基 金的当然东说念主； 22、机构投资者：指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准教育和有 效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组 织； 23、及格境外机构投资者：指允洽《及格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及辩论法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者； 24、基金转型：指同智基金由阻塞式基金转为绽开式基金， 包括调整存续期限， 拒绝上市，调整投资宗旨、范围和策略，改革基金合同，并改名为“长盛同智上风 成长羼杂型证券投资基金（LOF）”等一系列事项； 25、基金份额持有东说念主大会：指按照基金合同第九部分之规则召集、召开并由基 金份额持有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议； 26、基金合同顺利日：指本《长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）基 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 金合同》顺利肇端日，基金合同自同智证券投资基金拒绝上市之日起顺利，原《同 智证券投资基金基金合同》自并吞日起失效； 27、存续期：指《同智证券投资基金基金合同》顺利日至《长盛同智上风成长 羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》拒绝且基金财产清理结果报中国证监会备案 并公告之日止的不如期期限； 28、服务日：指上海证券往返所和深圳证券往返所的泛泛往明天； 29、聚首申购期：指基金合同顺利后仅绽开申购、不绽开赎回的一段时刻，最 长不进步1个月； 30、申购：指在基金合同顺利后的存续期间，投资者苦求购买本基金基金份额 的步履； 31、赎回：指在基金合同顺利后的存续期间，基金份额持有东说念主按基金合同规则 的条件要求基金管理东说念主购回本基金基金份额的步履； 32、基金休养：指基金份额持有东说念主按基金管理东说念主规则的条件，苦求将其持有的 基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额休养为基金管理东说念主管理的其他基金的基金份 额的步履； 33、转托管：指基金份额持有东说念主将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个 销售机构托管到另一销售机构的步履； 34、跨系统转登记：指持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结 算系统间进行转登记的步履； 35、投资指示：指基金管理东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东说念主发出 的资金划拨及什物券调拨等指示； 36、代销机构：指允洽《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基金 代销业务经历并接受基金管理东说念主委派代为办理本基金申购、赎回和其他基金业务的 机构； 37、销售机构：指基金管理东说念主及本基金代销机构； 38、基金销售网点：指基金管理东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 39、销售风光：指场外售售风光和场内往返所，分别简称场内和场外； 40、场外：指通过深圳证券往返所的往返系统之外办理基金份额申购、赎回等 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 业务的销售风光； 41、场内：指通过深圳证券往返所的往返系统办理基金份额的上市往返、申购、 赎回等业务的风光； 42、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息败露的天下性报刊及指定互 偏激他媒介； 43、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登 记机构办理注册登记的基金份额余额偏激变动情况的账户； 44、往返账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理申 购、赎回、休养及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 45、证券账户：指注册登记机构给投资东说念主开立的用于记录投资东说念主理有证券的账 户，包括东说念主民币世俗股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登 记在中国证券登记结算有限服务公司的证券登记结算系统； 46、绽开日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的服务日； 47、T 日：指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务苦求的日历； 48、T+n日：指T日后（不包括T日）第n个服务日，n指当然数； 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 入款利息、其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简； 50、基金资产总值：指基金持有的种种有价证券、银行入款本息、应收申购款 以及以其他资产等表情存在的基金财产的价值总和； 51、基金资产净值：指以忖度日基金资产总值减去忖度日基金欠债后的价值； 52、基金份额净值：指以忖度日基金资产净值除以忖度日基金份额余额所得的 单元基金份额的价值； 53、基金资产估值：指忖度、评估基金资产和欠债的价值，以信服基金资产净 值和基金份额净值的过程； 54、法律法例：指中华东说念主民共和国现行灵验的法律、行政法例、司法讲解、地 方法例、地方规章、部门规章偏激他范例性文献以及对于该等法律法例的常常修改 和补充； 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 55、不可抗力：指任何无法料到、无法克服、无法幸免的事件和身分，包括但 不限于急流、地震偏激他当然灾害、战役、疫情、骚乱、失火、政府征用、充公、 法律变化、突发停电或其他突发事件、证券往返风光非泛泛暂停或罢手往返等； 56、流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作贫寒等原因无法以 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个往明天以上的逆回购与银行 如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股 及非公招引行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或往返的债券 等； 57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于 流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户； 58、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值本领仍导致 公允价值存在要紧不信服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不信服性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不信服性的 资产。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 三、基金管理东说念主 （一）基金管理东说念主概况 称号：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市向阳区舒缓路5号院3号楼中建金钱国际中心3层 法定代表东说念主：高民和 电话：（010）86497888 传真：（010）86497666 辩论东说念主：张利宁 本基金管理东说念主经中国证监会证监基金字[1999]6号文献批准，于1999年3月成 立，注册老本为东说念主民币20600万元。限度现在，本公司鼓舞偏激出资比例为：国元 证券股份有限公司占注册老本的41%；新加坡星展银行有限公司占注册老本的33%； 安徽省信用担保集团有限公司占注册老本的13%；安徽省投资集团控股有限公司占 注册老本的13%。限度2022年7月11日，基金管理东说念主共管理七十只绽开式基金和 六只社保基金委派资产，同期管理专户答理产物。 （二）主要东说念主员情况 1、董事会成员 高民和先生，董事长，高档工商管理硕士，审计师，资深注册管帐师。曾任安 徽省审计厅科员、副主任科员、主任科员，香港黄山有限公司财务部副司理，国元 证券有限服务公司笼统办公室主任、瞎想财务部司理、总管帐师，国元股权投资有 限公司董事长(法定代表东说念主),国元证券股份有限公司总管帐师（财务负责东说念主）。现任 长盛基金管理有限公司董事长(法定代表东说念主), 兼任长盛基金（香港）有限公司董事、 安徽英科智控股份有限公司监事会主席。 周兵先生，董事，经济学硕士。曾任中国银行总行综算瞎想部副主任科员、香 港南洋生意银行内地融资部副司理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部司理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总司理（期间兼任海南华银国际相信投资公 司北京证券营业部托管组负责东说念主）、北京向阳门大街证券营业部总司理。2004年10 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 月加入长盛基金管理有限公司，历任公司副总司理、总司理、董事长。现任长盛基 金管理有限公司总司理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 俞仕新先生，董事，中共党员，硕士研究生，经济师。曾任安徽省国际相信投 资公司证券部副司理、司理、合肥分公司总司理（兼任研究发展中心主任、国信投 资参谋人计划公司董事长），安徽国元相信投资有限服务公司副总裁、常务副总裁，安 徽国元相信有限服务公司总裁、党委副秘书，国元证券股份有限公司总裁、党委副 秘书。现任国元证券股份有限公司党委秘书、董事长；兼任国元国际控股有限公司 董事、安徽安元投资基金有限公司董事长、安徽安元转换风险投资基金有限公司董 事长、安徽省股权服务有限服务公司董事。 钟德兴先生，董事，学士，注册管帐师。曾任职多个金融机构，包括新加坡安 永管帐师事务所、新加坡金融管理局、淡马锡控股私东说念主有限公司和新加坡政府投资 公司。现任新加坡星展银行有限公司策略瞎想部主管。 郑念念祯女士，董事，学士。曾任好意思国银行香港分行中国业务部管培生、好意思国（亚 洲）银行有限公司副总裁，星展银行(香港)有限公司银团贷款部董事总司理、星展 银行香港分行大中型企业部主管和董事总司理（职级），星展银行（中国）有限公司 企业及机构银行业务部大中型企业部主管、董事总司理（职级）。现任星展银行（中 国）有限公司企业及机构银行业务部主管和企业及机构银行业务部主管、副行长、 董事总司理（职级），兼任深圳农村生意银行股份有限公司非执行董事、星展证券(中 国)有限公司非执行董事、Success Victory Investment Ltd.非执行董事、Pure Wealth Investments Ltd.非执行董事、Treasury Palace Holdings Ltd.董事。 何昌顺先生，董事，经济学硕士。曾任安徽省计委笼统处副主任科员、主任科 员，安徽省国际相信投资公司证券策划部副司理（主理服务）、国投证券投资计划公 司副司理兼证券刊行部副司理、投行部副总司理、投行部总司理，中银国际控股有 限公司（北京代表处）投行部副总裁，中国证监会合肥特派办上市公司监管处副处 长，中国证监会安徽监管局上市公司监管处副处长、处长，安徽省政府金融服务办 公室副主任、主任、党组秘书，省地方金融监管局（省政府金融服务办公室）局长 （主任）、党组秘书。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委秘书。 江娅女士，董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府办公 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副秘书、党组成员，共青团蚌埠 市委秘书、党组秘书，蚌埠市蚌山区委副秘书、区长，蚌埠市委常委、宣传部长、 政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副秘书。现任安徽省信用担保集 团党委委员、副总司理。 张仁良先生，孤独董事，博士。现任香港教授大学校长、专家政策讲座教授， 兼任香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会及香港交通计划委员会 主席、香港永隆银行副董事长/孤独董事收用十三届中国天下政协委员。曾任香港社 会转换及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济调和香港委员会主席、香港浸会 大学工商管理学院院长。2019年获香港特区政府颁发银紫荆星章，2009年获香港特 区政府颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平闻东说念主，并于2017年获法国政府颁发 棕榈教授军官荣誉勋章。 荣兆梓先生，孤独董事，学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安 徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、天下马 经史学会理事，安徽省长三角研究会副会长。 毕功兵先生，孤独董事，博士研究生，曾任中国科学本领大学管理科学系主任、 管理学院院长助理。现任中国科学本领大学教授，博士生导师，中国优选法统筹法 与经济数学研究会常务理事，中国运筹学会立时服务与运作管理分会理事、秘书长， 国风塑业股份有限公司孤独董事。 杜愚先生，孤独董事，法律硕士。先后任职鞍山冶金瞎想研究院本领经济工程 师、北京融融担保投资有限公司副总司理、国咨资产投资策划有限服务公司总司理、 世纪投资有限公司（BVI）执行董事，北京仁杜讼师事务所主任、首席合伙东说念主，担任 多家公司法律参谋人。 2、监事会成员 都智洲先生，监事会主席，大学本科，高档管帐师。历任安徽省信用担保集团 担保三部总司理、综算瞎想部总司理。现任安徽省信用担保集团园区资产管理部（投 资管理部）总司理。 李冷女士，监事，博士。曾任国网英大国际控股集团有限公司东说念主力资源司理， 安邦保障集团股份有限公司东说念主力资源高档司理，北京普哲管理计划有限公司合伙东说念主。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 2018年7月加入长盛基金管理有限公司，历任东说念主力资源部总监助理、副总监、总监 职务。现任长盛基金管理有限公司东说念主力资源部行政负责东说念主。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。曾任中国东说念主寿资产管理有限公司投资 组合司理、高档组合司理，合众资产管理有限公司组合管理部总司理。2013年7月 加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部行政负责东说念主，社保组合组合司理。 3、管理层成员 高民和先生，董事长，高档工商管理硕士，审计师，资深注册管帐师。同上。 周兵先生，总司理，经济学硕士。同上。 蔡宾先生，硕士，特准金融分析师CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、 基金司理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、社保组合助 理，投资司理，基金司理，公司总司理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副 总司理，基金司理，兼任长盛创富资产管理有限公司董事长（法定代表东说念主）。 郭堃先生，硕士。曾任上海浦东发展银行北京分行客户司理，阳光资产管理股 份有限公司行业研究员、制造业研究组组长，泓德基金管理有限公司基金司理。2019 年12月加入长盛基金管理有限公司，历任基金司理，研究部总监等职务。现任长盛 基金管理有限公司副总司理，基金司理。 吴达先生，博士，特准金融分析师CFA。曾任新加坡星展资产管理有限公司研 究员、星展珊顿全球收益基金司理助理、星展增裕基金司理、专户投资组合司理， 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合司理、资产配置委员会成员，中原 基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资司理。2007年8月起加入长盛基 金管理有限公司，历任基金司理，长盛创富资产管理有限公司总司理、国际业务部 总监等职务。现任长盛基金管理有限公司副总司理、基金司理，兼任长盛基金（香 港）有限公司董事、执行副总司理。 张利宁女士，学士，注册管帐师。曾任职于华北忖度本领研究所财务部，太极 忖度机公司子公司北京润物信息本领有限公司。1999年1月起加入长盛基金管理有 限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金管帐、总监，财务管帐部总监， 监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司守护长，兼任长盛创 富资产管理有限公司监事。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 刁俊东先生，硕士，注册管帐师。曾任合肥电缆厂财务核算主管、安徽省国际 相信投资公司财务主管，国际金融报社财务司理，国元证券有限服务公司财务主管。 2004年11月加入长盛基金管理有限公司，历任财务管帐部副总监、总监、总司理 助理。现任长盛基金管理有限公司财务负责东说念主兼任董事会秘书，兼任长盛创富资产 管理有限公司董事。 张壬午先生，硕士。曾任深圳市远眺城多媒体电脑公司软件蚁集部软件招引员， 深圳计量质地检测研究院本领部软件招引员。2000年3月加入长盛基金管理有限公 司，历任信息本领部系统运营主管、信息本领部副总监等职务。现任长盛基金管理 有限公司首席信息官，兼任信息本领部行政负责东说念主。 4、本基金基金司理 孟棋先生，硕士。曾任中信建投证券股份有限公司研究员、光大永明资产管理 公司研究员。 2014年5月加入长盛基金管理有限公司，先后担任行业研究员、社 保组合组合司理助理等。自2019年5月30日起担任长盛转换驱动纯真配置羼杂型 证券投资基金基金司理，自2020年10月23日起兼任长盛同智上风成长羼杂型证券 投资基金基金司理，自2021年12月8日起兼任长盛景气优选羼杂型证券投资基金 基金司理，自2022年3月15日起兼任长盛先进制造六个月持有期羼杂型证券投资 基金基金司理。 本基金历任基金司理： 丁楹先生，2000年3月8日—2000年8月21日任本基金（转型前）基金司理； 李明先生，2000年8月21日—2002年6月22日任本基金（转型前）基金司理；闵 昱先生，2002年6月22日—2003年12月4日任本基金（转型前）基金司理；罗文 军先生，2003年12月4日—2004年4月28日任本基金（转型前）基金司理；闵昱 先生，2004年4月28日—2005年10月21日任本基金（转型前）基金司理；田荣 华先生，2005年10月21日—2007年2月27日任本基金（转型前）基金司理；肖 强先生，2006年4月20日—2007年1月4日任本基金（转型前）基金司理，2007 年1月5日—2009年3月9日任本基金基金司理；丁骏先生，2007年2月27日— 2012年7月20日任本基金基金司理；王宁先生，2012年7月20日—2016年1月6 日任本基金基金司理；田间女士，2014年10月14日—2016年1月6日任本基金基 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 金司理；吴博文先生， 2016年1月6日—2017年10月9日任本基金基金司理；王 超先生， 2017年10月9日—2019年5月23日任本基金基金司理；乔培涛先生， 2019年5月22日—2020年9月11日任本基金基金司理；朱律先生插妹妹综合网，2020年4月 21日-2021年5月20日任本基金基金司理。 （本招募阐述书基金司理的任职日历和离任日历均指公司决定信服的聘任日历 妥协聘日历。） 5、投资决策委员会成员 周兵先生插妹妹综合网，总司理插妹妹综合网，硕士。同上。 郭堃先生，副总司理，硕士。同上。 蔡宾先生，副总司理，硕士，特准金融分析师CFA。同上。 魏斯诺先生，监事，硕士。同上。 赵楠先生，MBA。历任安信证券研究中心研究员，光大永明资产管理股份有限公 司权益投资部高档股票投资司理、资深股票投资司理、权益转换业务负责东说念主、投行 总部执行董事等职务。2015年2月加入长盛基金管理有限公司，现任权益投资部行 政负责东说念主，长盛新兴成长主题羼杂型证券投资基金基金司理，长盛互联网+主题纯真 配置羼杂型证券投资基金基金司理。 张谊然女士，硕士。曾任中国国际金融股份有限公司基础研究组分析员。2012 年9月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部行政负责东说念主，长盛同益成长申诉灵 活配置羼杂型投资基金（LOF）基金司理，长盛同享纯真配置羼杂型证券投资基金基 金司理，长盛同德主题增长羼杂型证券投资基金基金司理。 上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。 （三）基金管理东说念主的职责 1、照章召募基金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定信服基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨收 益； 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 5、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉； 6、编制季度申诉、中期申诉和年度申诉； 7、忖度并公告基金净值信息，信服基金份额申购、赎回价钱； 8、办理与基金财产管理业务行动辩论的信息败露事项； 9、召集基金份额持有东说念主大会； 10、保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他辩论而已； 11、以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或者实施其他 法律步履； 12、辩论法律、法例和中国证监会规则的其他职责。 （四）基金管理东说念主承诺 1、本基金管理东说念主将根据基金合同的规则，按照招募阐述书列明的投资宗旨、策 略及限制全权处理本基金的投资。 2、本基金管理东说念主不从事违背法律法例的步履，并建立健全里面阁下轨制，采用 灵验措施，详实违背法律法例步履的发生。 3、本基金管理东说念主建立健全里面阁下轨制，采用灵验措施，遏制将基金财产用于 下列投资或行动： （1）承销证券； （2）向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽服务的投资； （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主发 行的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与其基金管理东说念主、 基金托管东说念主有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏激他不正派的证券往返行动； （8）依照法律、行政法例辩论规则，由国务院证券监督管理机构规则遏制的其 他行动。 4、本基金管理东说念主将加强东说念主员管理，强化职业操守，督促和遏抑职工死守国度有 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 关法律、法例及行业范例，淳厚信用、致力于尽责，不从事以下步履： （1）越权或违章策划，违背基金合同或托管条约； （2）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金辩论机构的正当利益； （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明； （4）拒却、阻挠、阻拦或严重影响中国证监会照章监管； （5）卤莽包袱、销耗权益； （6）泄漏在职职期间细察的辩论证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资瞎想等信息； （7）除按照章进行基金资产管理外，顺利或障碍进行其他股票投资； （8）其他法律、行政法例以及中国证监会遏制的步履。 5、基金司理承诺 （1）依照辩论法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取 不妥利益。 （3）不泄漏在职职期间细察的辩论证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资瞎想等信息； （4）不以任何表情为除基金管理东说念主之外的其他组织或个东说念主进行证券往返。 （五）基金管理东说念主的里面阁下轨制 1、里面阁下的原则 本基金管理东说念主的里面阁下死守以下原则： （1）健全性原则。里面阁下应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个方法。 （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，崇尚内 控轨制的灵验执行。 （3）孤独性原则。公司各部门和岗亭职责保持相对孤独，基金资产、公司自有 资产、委派答理偏激他资产的运作应当分离。 （4）互相制约原则。公司及各部门在里面组织结构和岗亭的树立上要权责分明、 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 互相制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的策划管理方法裁汰运作成本，提高经济 效益，以合理的阁下成本达到最好的里面阁下成果。 （6）风险阁下与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险阁下轨制完善 和健全的基础上，里面风险阁下应与公司业务发展放在同等地位上。 2、完备严实的里面阁下体系 公司建立了“三层阁下二说念监督”（董事会—策划管理层—业务操作层、守护长 —监察稽核部、风险管理部）里面阁下组织体系。董事会下设的风险阁下管理委员 会如期或者不如期听取守护长对于公司风险阁下方面的申诉。守护长负责监督查验 公司里面风险阁下情况，组织引导公司监察稽核、风险管理部服务，对基金运作、 里面管理的轨制执行及遵规称职进行查验监督；公司风险阁下委员会如期对基金资 产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究；监察稽核 部通过日常的监督查验服务，督促公司各部门持续完善且严格执行内控轨制，风险 管理部通过全面梳理与投资运作辩论的法律、法例、基金合同及公司轨制，从法例 限制、合同限制、公司轨制限制三个层面实时和全面揭示各基金风险阁下要素，明 确风险点并标志各风险点所给与的阁下器具与阁下方法，全面加强对各基金投资合 规风险监控。 3、里面阁下轨制的内容 公司严格按照《基金法》偏激配套法例、《证券投资基金管理公司里面阁下引导 意见》等辩论法律法例的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性原则， 建立健全里面阁下轨制。公司里面阁下轨制由里面阁下大纲、基本管理轨制和公司 及部门业务规章等三部分组成。 （1）公司里面阁下大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开，是公司各 项基本管理轨制的撮要和统领，里面阁下大纲对内控宗旨、内控原则、阁下环境、 内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、稽核监察轨制、投资管理轨制、基 金管帐核算轨制、信息败露轨制、信息本领管理轨制、公司财务轨制、而已档案管 理轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制等。公司基本管理轨制在报经公司董事 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 会批准后实施。 （3）公司及部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对公司及各部门的 主要职责、岗亭树立、岗亭服务、业务历程和操作守则等的具体阐述。公司及部门 业务规章由公司辩论部门依据公司规矩和基本管理轨制，并连络部门职责和业务运 作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总司理办公会批准。 公司的里面阁下轨制根据法律法例变化和公司业务发展试验应时改革完善。公 司各部门对规章轨制的调整由监察稽核部负责查验与督促。 4、里面阁下轨制评价与申诉 公司建立了严格的内控轨制评价要领和申诉轨制，以保证公司里面阁下轨制的 合感性与灵验性。部门负责东说念主是本部门里面阁下与风险管理的第一服务东说念主，须如期 查验本部门的风险阁下情况和风险阁下措施是否灵验，对相应的里面阁下轨制的合 感性、灵验性作念出评价，并根据查验、评价结果实时调整内控轨制或修正步履。公 司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项轨制执行情况定 期、不如期的稽核，对各项轨制的合感性与灵验性进行查验评价，发现轨制分歧理 的、不适用的，要求辩论部门进行修改，同期申诉公司总司理和守护长；发现轨制 未能灵验执行、阁下失效的，要求辩论部门立即整改，并出具监察申诉，实时向公 司管理层和守护长申诉。守护长就公司内控轨制建立与执行情况如期向监管机构及 公司董事会进行申诉。 5、基金管理东说念主对于里面阁下的声明 本公司确知建立里面阁下系统、维持其灵验性以及灵验执行里面阁下轨制是本 公司董事会及管理层的服务，董事会承担最终服务；本公司独特声明以上对于里面 阁下和风险管理的败露信得过、准确，并承诺根据阛阓的变化和公司的发展持续完善 风险管理和里面阁下轨制。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 四、基金托管东说念主 （一）基本情况 称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日 注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表东说念主：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息败露辩论东说念主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要东说念主员情况 中国银行托管业务部教育于1998年，现存职工110余东说念主，大部分员器具有丰富 的银行、证券、基金、相信从业教导，且具有外洋服务、学习或培训经历，60％以 上的员器具有硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银 行已在境内、外分行开展托管业务。 手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资 基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境 外三类机构、券商资产管理瞎想、相信瞎想、企业年金、银行答理产物、股权基金、 私募基金、资金托管等门类都全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首 家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务， 是国内率先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 限度2022年6月30日，中国银行已托管1021只证券投资基金，其中境内基金 972只，QDII基金49只，遮掩了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管范围位居同 业前哨。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） （四）托管业务的里面阁下轨制 中国银行托管业务部风险管理与阁下服务是中国银行全面风险阁下服务的组成 部分，承袭中国银行风险阁下理念，坚持“范例运作、稳健策划”的原则。中国银 行托管业务部风险阁下服务一语气业务各方法，通过风险识别与评估、风险阁下措施 设定及轨制建立、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险 管控。 2007年起，中国银行一语气遴聘外部管帐管帐师事务所开展托管业务里面阁下审 阅服务。先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等 国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅申诉。2020年，中国银行不绝赢得了基 于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面阁下审计申诉。中国银行托管业务内 控轨制完善，内控措施严实，梗概灵验保证托管资产的安全。 （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和要领 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办 法》的辩论规则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其 他辩论规则，或者违背基金合同约定的，应当拒却执行，实时文牍基金管理东说念主，并 实时向国务院证券监督管理机构申诉。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据往返要领 还是顺利的投资指示违背法律、行政法例和其他辩论规则，或者违背基金合同约定 的,应当实时文牍基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构申诉。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 五、辩论服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市向阳区舒缓路5号院3号楼中建金钱国际中心3层 法定代表东说念主：高民和 邮政编码：100029 电话：（010）86497909、（010）86497908 传真：（010）86497997、（010）8649 7998 辩论东说念主：吕雪飞、张晓丽 2、代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东说念主：刘连舸 辩论东说念主：路惠雯 电话：010-66595726 传真：010-66594791 客户服务电话：95566 (2) 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表东说念主：王凯 辩论东说念主：陈泾渭 电话：020-38321497 传真：020-87310955 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 客户服务电话：400-830-8003 (3) 中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东说念主：李民吉 辩论东说念主：陈珊 电话：010-85237712 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 (4) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 辩论东说念主：王勇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 (5) 上海浦东发展银行股份有限公司 注 册地址：上海市中山东沿途12号 办公地址：上海市中山东沿途12号 法定代表东说念主：郑杨 辩论东说念主：周志杰 电话：021-61614934 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） (6) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 辩论东说念主：李玮琳 电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 (7) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢7088 号 办公地址：深圳市福田区深南通衢7088 号 法定代表东说念主：缪建民 辩论东说念主：刘闯 电话：0755－83198888 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 (8) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东说念主：陈四清 辩论东说念主：王迪睿 电话：010-66104848 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） (9) 中国建立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：田国立 辩论东说念主：卢子琪 电话：010-67596233 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 (10) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东说念主：高迎欣 辩论东说念主：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 (11) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东说念主：周慕冰 辩论东说念主：李紫钰 电话：010-85108129 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 (12) 中信银行股份有限公司 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 注册地址：北京市东城区向阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街9号 法定代表东说念主：李庆萍 辩论东说念主：王晓琳 电话：010-89937325 传真：010-85230049 客户服务电话：95558 (13) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 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长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）由同智证券投资基金转型而成。 同智证券投资基金 同智证券投资基金是罢黜《证券投资基金管理暂行办法》、原有投资基金清理规 范的辩论规则和中国证监会证监基金字[2000]4号文《对于中国银行系统原有投资 基金清理范例决议的批复》、[2000]5号文《对于湖北省原有投资基金清理范例决议 的批复》、[2000]6号文《对于天津市原有投资基金清理范例决议的批复》、[2000]7 号文《对于河北省秦皇岛海湾基金清理范例意见的批复》，由赣中基金、中盛基金、 长江基金、武汉基金、开信基金及海湾基金等六只基金清理范例后合并而成的契约 型阻塞式证券投资基金。 同智证券投资基金基金发起东说念主为长盛基金管理有限公司、中信证券股份有限公 司、长江证券有限服务公司、天津朔方国际相信投资公司、安徽省相信投资公司， 基金管理东说念主为长盛基金管理有限公司，基金托管东说念主为中国银行。基金管理东说念主于2000 年3月8日隆重管理同智证券投资基金，基金范围为 268,027,448 份基金份额，基 金存续期为10年（1992年3月13日至2002年3月13日）。 根据中国证监会《对于同意赣中基金等原有证券投资基金合并范例为同智证券 投资基金并苦求上市的批复》(证监基金字[2000]25号文)、《对于同智证券投资基 金上市、扩募和续期的批复》(证监基金字[2000]26号文)和深圳证券往返所深证上 [2000]46号文审核批准，同智证券投资基金于 2000 年 5 月 15 日在深圳证券交 易所挂牌往返。同智证券投资于 2000 年 7 月 17 日完成扩募，基金范围扩募至 5 亿份基金份额。扩募后基金存续期延长五年（至 2007 年 3 月 13 日）。 2006 年 12 月 4 日同智证券投资基金基金份额持有大会以现场方式召开，大 会计划同智基金转型议案，内容包括同智基金由阻塞式转为绽开式基金、调整存续 期限、拒绝上市、调整投资范围和策略以及改革基金合同等。依据中国证监会核准， 持有东说念主大会决议顺利。依据持有东说念主大会决议，基金管理东说念主将向深圳证券往返所苦求 基金拒绝上市，自基金拒绝上市之日起，原《同智证券投资基金基金合同》失效， 《长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》顺利，基金隆重转型为 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 绽开式基金，存续期限调整为无尽期，基金投资宗旨、范围和策略调整，同期基金 改名为“长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）”。 赣中基金、中盛基金、长江基金、武汉基金、开信基金及海湾六只基金 赣中基金是经中国东说念主民银行江西分行[赣银字]（1992）84 号文批准,1992 年 4 月刊行相信投资受益证券召募资金 20,000,000 元组建立立。其管理东说念主为中国东方 相信投资公司,托管东说念主为中国银行江西省分行 ,属契约型阻塞式基金。1993 年 5 月 经主管机关批准转为无尽期基金，同庚 12 月在天津证券往返中心上柜往返。经分 红和扩募,基金范围达到 44,520,000 份基金份额。 中盛基金是经中国东说念主民银行江西分行[赣银字]（1992）84 号文批准,1992 年 6 月刊行相信投资受益证券召募资金 20,000,000 元组建立立。其管理东说念主为中国东方 相信投资公司，托管东说念主为中国银行江西省分行,属契约型阻塞式基金。1993 年 1 月 经批准转为无尽期基金,同庚 12 月在武汉证券往返中心上柜往返。经分成和扩募, 基金范围达到 28,318,599 份基金份额。 长江基金的前身是经中国东说念主民银行湖北省分行[鄂银债]（1992） 9 号文批 准,1992 年 3 月 13 日湖北证券公司刊行的湖北投资受益债券，范围为 20,000,000 元。1993 年 7 月 28 日在武汉证券往返中心上柜往返，接纳益东说念主大会 通过,改名为长江投资基金，属无尽期存续的契约型阻塞式基金。其发起东说念主及管理东说念主 为湖北证券公司，托管东说念主为中国建立银行湖北省分行直属支行。经分成和扩募,基金 范围为 20,000,000 份基金份额。 武汉基金是经中国东说念主民银行武汉市分行[武银管]（1992）48 号文批准，于 1992 年 6 月由武汉证券公司独家发起教育的契约型阻塞式基金。总范围 50,000,000 份 基金份额，无尽期存续。其管理东说念主为武汉证券公司，托管东说念主为招商银行武汉分行,1993 年 6 月在武汉证券往返中心上柜往返。 经分成和扩募,基金范围为 50,000,000 份 基金份额。 开信基金前身是经中国东说念主民银行天津市分行津银金（1992）154 号文批准，于 1992 年 8 月在天津教育，由天津朔方国际相信投资公司发起并以向社会公招引行 方式召募的开信受益券基金。1994 年 1 月 11 日经中国东说念主民银行天津分行批准, 改名为开信基金。开信基金的刊行总额为 28,000,000 份基金份额,是契约型阻塞式 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 基金，无尽期存续。1992 年 12 月 31 日在天津证券往返中心上柜往返。经分成和 扩募,基金范围为 56,000,000 份基金份额。 海湾基金原名“秦皇岛招引基金”,于 1992 年 2 月信秦皇岛经济本领招引区 管委会[秦开管委]（1992）8 号文批复, 由招引区工会教育，基金总额为 8,000,000 元。1994 年 3 月，经秦皇岛市东说念主民政府[ 秦政函字]（1994）28 号文和中国东说念主民 银行秦皇岛分行[秦银字]（1994） 21 号文批准，由秦皇岛市相信投资公司和秦皇 岛招引区投资招引公司共同发起，并将原基金范例为公司型阻塞式基金，基金范围 增至 38,000,000 元，策划期限为 8 年。其托管东说念主为秦皇岛市相信投资公司,管理 东说念主为秦皇岛海湾发展基金管理委员会。1994 年 4 月 18 日在天津证券往返中心上 柜往返。经分成和扩募,基金范围为 38,000,000 份基金份额。 根据《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理范例决议》的辩论规则，以 上六只基金属于应清理范例的投资基金。根据中国证监会证监基金字[2000]4 号文、 [2000]5 号文、 [2000]6 号文、[2000]7 号文对原基金清理范例决议的批复，以上 六只基金进行了范例重组。原基金分别于 2000 年 1 月 28 日以通信方式召开原基 金临时持有东说念主大会,对原基金清理范例、实施合并更换管理东说念主和托管东说念主、改名、调整 存续期、上市、苦求扩募偏激他辩论事宜（以下简称“合并事宜”）进行表决。根据 2000 年 2 月 14 日的统计结果，原基金临时持有东说念主大会对合并事宜均通过决议。 根据原基金临时持有东说念主大会的决议和辩论授权，原基金的发起东说念主、 原任管理东说念主和原 任托管东说念主与同智基金的发起东说念主、新任管理东说念主和新任托管东说念主共同签署了《基金合并协 议》； 原任管理东说念主与新任管理东说念主共同签署了《更换基金管理东说念主条约书》； 原任托管 东说念主或管理东说念主与新任托管东说念主共同签署了《更换基金托管东说念主条约书》和《基金资产吩咐 条约书》；同智基金的发起东说念主共同签署了《发起东说念主条约书》和《发起东说念主份额转让条约 书》。根据上述条约, 原基金自《基金合并条约》信服的基金资产吩咐基准日即 2000 年 3 月 8 日起隆重实施合并。原基金的原任管理东说念主向各自挂牌的往返风光（天津 证券往返中心和武汉证券往返中心）苦求自 2000 年 2 月 17 日起隆重摘牌并拒绝 往返。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 七、基金的存续 （一） 基金份额的变更登记 自同智基金拒绝上市后，基金管理东说念主将向中国证券登记结算有限服务公司深圳 分公司苦求办理基金份额的变更登记。中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司 根据基金管理东说念主的苦求，进行同智基金份额改名以及必要的信息变更。 （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围 基金存续期内，如一语气20个服务日基金份额持有东说念主数目起火200东说念主或者基金财产 净值低于5,000万元，基金管理东说念主应当实时向中国证监会申诉，阐述出现上述情况的 原因以及处治决议。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 八、基金的聚首申购与份额休养 （一）基金聚首申购 本基金由管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他辩论规则，并经中国证监会《对于核准同智证券投资基金基金份额持有东说念主大会 决议的批复》（证监基金字[2006]260号）的批准，于2007年1月5日由阻塞式基 金转为本基金，并于2007年1月8日至2007年1月18日向全社会进行聚首申购。 经安永华明管帐师事务所验资，本次聚首申购灵验申购户数为355,739户，按照每 份基金份额面值1.00元东说念主民币忖度，本次聚首申购资金偏激产生的利息结转的基金 份额共计10,839,004,570.39份，已分别计入各基金份额持有东说念主的基金账户，归各 基金份额持有东说念主扫数。 （二）基金的份额休养 本基金管理东说念主已于2007年1月23日对投资者持有的同智基金进行了基金份额 休养操作。经本基金托管东说念主中国银行股份有限公司阐发，休养基准日（1月22日） 基金份额净值为1.9102元，精准到一丝点后第7位为1.9102320元（第7位以后舍 去），本基金管理东说念主按照1:1.9102320的休养比例将同智基金的基金财 产进行了转 换。休养后，基金份额净值变为1.00元，相应地，原同智基金每1份基金份额休养 为1.9102320份，基金份额忖度结果保留到整数位，所产生的错误归入基金财产。 原同智基金的基金总份额由500,000,000.00份休养为955,116,000.00份。 经忖度，本基金总份额为11,794,120,570.39份。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 九、基金份额的往返 本基金的日常往返包括上市往返和申购赎回两种方式。本章是辩论基金的上市 往返。 （一）上市往返的地点 深圳证券往返所 （二）上市往返的时刻 上市往明天历：2007年2月16日 （三）上市往返的法律讲解 1、本基金上市首日的开盘参考价为前一往明天基金份额净值； 2、本基金实行价钱涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 3、本基金买入申报数目为100份或其整数倍； 4、本基金申报价钱最小变动单元为0.001元东说念主民币； 5、本基金上市往返死守《上市法律讲解》及辩论规则。 （四）上市往返的用度 本基金上市往返的用度比照阻塞式基金的辩论规则办理。 （五）上市往返的行情揭示 本基金在深圳往返所挂牌往返，往返行情通过行情发布系统揭示。行情发布系 统同期揭示基金前一往明天的基金份额净值。 （六）上市往返的停复牌、暂停上市、复原上市 本基金的停复牌、暂停上市、复原上市按照深圳证券往返所的辩论规则执行。 （七）拒绝上市的情形和处理方式 发生下列情况之一时，本基金应拒绝上市往返： （1）自暂停上市之日起半年内未能排斥暂停上市原因的； （2）基金合同拒绝； （3）基金份额持有东说念主大会决定拒绝上市； （4）深圳证券往返所合计须拒绝上市的其他情况。 发生上述拒绝上市情形时，基金管理东说念主在报经中国证监会批准后拒绝本基金的 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 上市，并在指定媒介上刊登拒绝上市公告。 （八）辩论法律法例、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的法律讲解等 辩论规则内容进行调整的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改毋庸召开基 金份额持有东说念主大会，并在本基金更新的招募阐述书中列示。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 十、基金份额的申购和赎回 本基金的日常往返包括申购赎回（场外）和上市往返（场内）两种方式。本章 是辩论基金的申购和赎回。 （一）申购与赎回的风光 本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主委派的代销机构。具体的销售 机构将由基金管理东说念主在招募阐述书、基金份额发售公告或其他公告中列明或基金管 理东说念主网站上公示。基金管理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在管理东说念主网站上 赐与公示。投资者不错在销售机构办理基金申购、赎回业务的营业风光或按销售机 构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 （二）申购、赎回的绽开日及绽开时刻 本基金的申购和赎回的绽开日为证券往返所往明天，绽开日的具体业务办理时 间为上海证券往返所、深圳证券往返所往明天的往返时刻。投资者在《基金合同》 约定的日历和时刻之外提议申购、赎回苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下次 办理基金份额申购、赎回时刻所在绽开日的价钱。 基金管理东说念主如果对申购、赎回时刻进行调整，并在实施前3个服务日在指定媒介 上公告。 本基金已于2007年2月16日绽开申购赎回。 （三）申购、赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价钱以受理苦求当日收市后忖度的基 金份额净值为基准进行忖度； 2、基金给与金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求； 3、基金份额持有东说念主在赎回基金份额时，基金管理东说念主按先进先出的原则，即对该 基金份额持有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购阐发日历在先 的基金份额先赎回，申购阐发日历在后的基金份额后赎回，以信服所适用的赎回费 率； 4、当日的申购与赎回苦求不错在当日绽开时刻收尾前取销，在当日的绽开时刻 收尾后不得取销； 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 5、基金管理东说念主在不毁伤基金份额持有东说念主权益的情况下可更正上述原则，但最迟 应在新的原则实施前 3 个服务日赐与公告。 （四）申购、赎回的数额限制 1、投资者办理场内申购时，每次申购金额不得低于1000元；投资者办理场外申 购时，每次申购金额不得低于1元。投资者不错屡次申购，累计申购金额不设上限。 2、投资者赎回份额不设限制。 3、基金管理东说念主有权对以上数额限制进行调整，最迟应在调整顺利前3个服务日 在指定媒介公告。 4、当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金 管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请 参见辩论公告。 （五）申购、赎回的要领 1、苦求方式：书面苦求或基金销售机构规则的其他方式。 2、基金投资者必须根据基金销售机构规则的手续，向基金销售机构提议申购、 赎回的苦求。 投资东说念主在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资金；投资者在提交 赎回苦求时，账户中必须有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求无效而不 予成交。 3、申购、赎回苦求的阐发 T日提交的灵验苦求，投资者可在T＋2日后到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他方式查询苦求的阐发情况。 4、申购、赎回的款项支付 基金申购给与全额缴款方式，若资金在规则时刻内未全额到账则申购不到手。 若申购不到手或无效，申购款项将返璧投资者账户。基金份额持有东说念主赎回苦求阐发 后，赎回款项常常在T＋7日内划往赎回东说念主指定的银行账户。在发生无数赎回或缓期 支付的情形时，款项的支付办法参照基金合同和招募阐述书的辩论条件办理。 5、T 日的基金份额净值在本日收市后忖度，并在T+1日公告。遇极度情况，基 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 金份额净值不错适应延长忖度或公告，并报中国证监会备案。 （六）申购份额、赎回金额的忖度方式 1、申购份额及余额的处理方式： 场内申购时，份额保留到整数位，剩余部分对应的资金返还至投资者资金账户。 场外申购时，申购灵验份额为按试验阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以 当日基金份额净值为基准忖度，申购份额给与四舍五入的方法保留至一丝点后两位， 由此产生的错误计入基金资产。 2、基金申购份额的忖度 基金申购费率适用比例费率时，基金申购份额的忖度方法如下： 申购用度＝申购金额-净申购金额 净申购金额＝申购金额/（1+申购费率） 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 基金申购用度为固定金额时，基金申购份额的忖度方法如下： 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额-申购用度 申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值 例：某投资东说念主（非待业金客户）投资10万元申购本基金，假定申购当日的基金 份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为： 申购金额 100,000元 基金份额净值（NAV） 1.0160元 净申购金额 100,000/（1+1.5%）=98,522.17元 申购用度 100,000-98,522.17＝1,477.83元 申购份额 98,522.17/1.0160＝96,970.64份 因场内申购份额保留至整位份，故投资者申购所得份额为96,970份，整数位后 一丝部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体忖度公式为： 试验净申购金额=96,970*1.0160=98,521.52元 退款金额=100,000-98,521.52-1,477.83=0.65元 即投资者投资100,000元从场内申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 1.0160元，则可得到基金份额96,970份，退款0.65元。 投资者投资100,000元从场外申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.0160 元，则可得到基金份额96,970.64份。 3、基金赎回金额的忖度 赎回金额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回用度＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回用度 例：某投资东说念主赎回10,000份本基金，假定赎回当日的基金份额净值为1.0560元， 持有期为半年，则其可得到的赎回金额为： 赎回份额 10,000份 基金份额净值（NAV） 1.0560元 赎回金额 10,000×1.056＝10,560元 赎回用度 10,560×0.5%＝52.80元 净赎回金额 10,560-52.80=10507.20元 4、赎回金额的处理方式： 本基金的赎回金额按试验阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准按四 舍五入的方法忖度并扣除相应的用度，赎回金额保留一丝点后两位，一丝点后第三 位四舍五入。 5、基金份额净值的忖度 本基金每个服务日公告基金份额净值，当日基金份额净值在本日收市后忖度， 并鄙人一服务日公告。遇极度情况，经中国证监会同意，不错适应延长忖度或公告， 并报中国证监会备案。 当日基金份额净值＝当日基金资产净值/当日基金份额数 （七）申购费率和赎回费率 1、申购费率： 本基金的申购费率不高于1.5%，随申购金额的加多而递减，可适用以下前端收 费费率范例： 申购金额（M，含申购费） 非待业金特定客户申购费率 待业金特定客户申购费率 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） M＜50万 1.5% 0.45% 50万≤M＜200万 1.2% 0.36% 200万≤M＜500万 1.0% 0.30% M≥500万 按笔收取，1000元/笔 按笔收取，1000元/笔 注:待业金客户仅限直销柜台。待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养 老瞎想筹集的资金偏激投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：天下社会 保障基金；不错投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一瞎想以及聚积瞎想； 企业年金理事会委派的特定客户资产管理瞎想；企业年金待业金产物。如畴昔出现 经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司在法律法例允许的前提下可 将其纳入待业金客户范围。 2、本基金的赎回费率不高于1.5%，随基金份额持有期限的加多而递减： 场外赎回费率 持有期限 赎回费率 持有期＜7天 1.5% 7天≤持有期＜一年 0.5% 一年≤持有期＜两年 0.25% 持有期≥两年 0 场内赎回费率 持有期限 赎回费率 持有期＜7天 1.5% 持有期≥7天 0.5% 3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得进步法律法例规则的名额。在法律法 规规则的限制内，基金管理东说念主可按中国证监会规则的要领调整申购费率、赎回费率， 并在《招募阐述书》中进行公告。基金管理东说念主调整申购费率、赎回费率应最迟在实 施前3个服务日在指定媒介和网站公告。 4、基金管理东说念主不错在不抵牾法律法例规则及基金合同约定的情形下根据阛阓情 况制定基金促销瞎想，在取得辩论监管机构核准之后，对促销期间的基金申购费等 实行优惠。 （八）赎回费的包摄和申购费、赎回费的用途 本基金坚持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对于持 续持有期长于7日（含）的投资者收取的赎回费，以不低于25%的比例归入基金财产， 其余部分用于支付注册登记费等辩论手续费。申购费的用途为阛阓推行、基金份额 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 销售及注册登记等。 （九）申购、赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提议的申购和赎回苦求，在基金管理东说念主规 定的时刻之前不错取销。 2、投资者T日申购基金到手后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者加多权 益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者T日赎回基金到手后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权 益并办理相应的注册登记手续。 4、基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调整， 并最迟于启动实施前3个服务日赐与公告。 （十）拒却或暂停接受申购的情形及处理 本基金出现以下情况之一时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受基金投资者的申购 苦求： 1、因不可抗力导致基金管理东说念主无法受理投资者的申购苦求； 2、证券往返风光往返时刻非泛泛停市，导致基金管理东说念主无法忖度当日基金资产 净值； 3、基金管理东说念主合计接受某笔或某些申购苦求可能会对存量基金份额持有东说念主利益 组成潜在要紧不利影响时； 4、发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况； 5、基金财产范围过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对 基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益的情形； 6、基金管理东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者进步50%，或者变相侧目50%聚首度的情形时； 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且 给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当采用暂停接受基金申购苦求的措施； 8、法律法例规则或经中国证监会认定的其他情形。 基金管理东说念主决定拒却或暂停接受某些投资者的申购苦求时，申购款项将返璧投 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 资者账户。基金管理东说念主决定暂停接受申购苦求时，应当照章公告。在暂停申购的情 形排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理并赐与公告。 （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形和处理 本基金发生下列情形之一时，基金管理东说念主可暂停接受基金投资者的赎回苦求或 减速支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理东说念主无法支付赎回款项； 2、证券往返风光往返时刻非泛泛停市，导致基金管理东说念主无法忖度当日基金资产 净值； 3、基金一语气发生无数赎回，根据基金合同规则，不错暂停接受赎回苦求的情况； 4、发生基金合同规则的暂停基金资产估值的情况； 5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且 给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施； 6、法律法例规则或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理东说念主应当在指定媒介上刊登公告，并实时公告。 已接受的赎回苦求，基金管理东说念主应当足额支付；如暂时不行足额支付，应当按单个 赎回苦求东说念主已被接受的赎回苦求量占已接受的赎回苦求总量的比例分拨给赎回苦求 东说念主，其余部分在后续绽开日赐与支付。 在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并实时公告。 （十二）无数赎回的情形及处理方式 1、无数赎回的认定 无数赎回指在单个绽开日中，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总份额 扣除申购总份额后的余额）与净转出苦求（转出苦求总份额扣除转入苦求总份额后 的余额）之和进步上一日基金总份额的10%。 2、无数赎回的处理 出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的资产组合状态决定接受全 额赎回或部分缓期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理东说念主合计有才略兑付投资者的全部赎回苦求时， 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 按泛泛赎回要领执行。 （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计兑付投资者的赎回苦求有困难，或合计 兑付投资者的赎回苦求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金 管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申 请缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个基金份额持有东说念主苦求赎回份额占当 日苦求赎回总份额的比例，信服该基金份额持有东说念主当日受理的赎回份额；未受理部 分除投资者在提交赎回苦求时选拔将当日未获受理部分赐与取销者外，延长至下一 绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。转入下一绽开日的赎回苦求不享有 赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。 （3）若本基金发生无数赎回的，且存在单个基金份额持有东说念主单日的赎回苦求超 过上一绽开日基金总份额 10%以上的情形下，基金管理东说念主不错对该基金份额持有东说念主 当日赎回苦求进步上一绽开日基金总份额10%以上的部分进行自动缓期办理。对于 其余当日非自动缓期办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动缓期办理的赎回苦求 量占非自动缓期办理的赎回苦求总量的比例，信服当日受理的赎回份额。对于未能 赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回 的，将自动转入下一个绽开日，并与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权且以 下一绽开日的基金份额净值为基础忖度赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如基金份额持有东说念主在提 交赎回苦求时未作明确选拔，基金份额持有东说念主未能赎回部分作缓期赎回处理。 （4）当发生无数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或招募说 明书规则的其他方式，在3个往明天内文牍基金份额持有东说念主，阐述辩论处理方法，并 在2日内在中国证监会指定媒介赐与公告。 （5）暂停接受和减速支付：本基金一语气2个绽开日以上发生无数赎回，如基金 管理东说念主合计有必要，可暂停接受赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回 款项，但减速期限不得进步20个服务日，并应当在指定媒介公告。 （十三）与暂停申购和暂停赎回或减速支付赎回款项辩论的公告 发生上述暂停申购和暂停赎回或减速支付赎回款项情况的，基金管理东说念主应在规 如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） （1）如果发生暂停的时刻为一天，基金管理东说念主将于重新绽开日，在指定媒介上 刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并公告最近一个绽开日的基金份额净值。 （2）如果发生暂停的时刻进步一天但少于两周，暂停收尾，基金重新绽开申购 或赎回时，基金管理东说念主将提前一个服务日，在指定媒介上刊登基金重新绽开申购或 赎回的公告，并在重新绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日的基金份额净值。 （3）如果发生暂停的时刻进步两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周至少重叠 刊登暂停公告一次；当一语气暂停时刻进步两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率 进行调整。暂停收尾，基金重新绽开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前三个服务日， 在指定媒介上一语气刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并在重新绽开申购或赎回 日公告最近一个绽开日的基金份额净值。 （十四）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书辩论章节 的规则或辩论公告。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 十一、基金份额的非往返过户、基金份额休养与冻结与质押 （一）基金注册登记机构只受理接管、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构 招供的其他情况下的非往返过户。其中： “接管”指基金份额持有东说念主牺牲,其持有的基金份额由其正当的接管东说念主接管； “捐赠”仅指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金 会或社会团体的情形； “司法强制执行”是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。 办理非往返过户业务必须提供基金注册登记机构规则的辩论而已。 （二） 允洽条件的非往返过户苦求自苦求受理日起，二个月内办理；苦求东说念主按 基金注册登记机构规则的范例缴纳过户用度。 （三）基金份额的休养 基金管理东说念主不错根据辩论法律法例以及基金合同的规则，在条件进修的情况下 提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的休养服务。基金休养不错收取一定 的休养费，辩论法律讲解由基金管理东说念主届时根据辩论法律法例及基金合同的规则制定并 公告。 （四）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额 的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款 分成和红利再投资）一并冻结。 （五）根据辩论法律法例的规则，基金管理东说念主将不错办理基金份额的质押业务 或其他基金业务，并制定和实施相应的业务法律讲解。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 十二、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 （一）基金份额的登记 本基金的份额给与分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在注册登记系 统持有东说念主绽开式基金账户下；场内申购、买入的基金份额登记在证券登记结算系统 持有东说念主证券账户下。 （二）系统内转托管 1、系统内转托管是指持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的步履。 2、份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，销售机构（网点）之间不行通存通兑的，可办理已持有基金份额 的系统内转托管。 3、份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市往返的会员 单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 （三）跨系统转登记 1、跨系统转登记是指持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算 系统之间进行转登记的步履。 2、本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的辩论规则 办理。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 十三、基金的侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件 为灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，当本基金持有特定资产且 存在或潜 在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金 管理东说念主依照法律法例及基金合同的约定，经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师 事务所意见后，不错启用侧袋机制。 （二）侧袋机制的特定资产范围 本基金的特定资产由基金管理东说念主充分审慎严格评估后信服。特定资产包括： 1、无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不信服性 的资产； 2、按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不信服性的资 产； 3、其他资产价值存在要紧不信服性的资产。 （三）侧袋机制的实施要领 基金管理东说念主合计不错启用侧袋机制的，应允洽法律法例及《基金合同》约定， 并按如下要领具体实施： 1、基金管理东说念主对本基金是否允洽侧袋机制的实施条件进行评估，制作合规性评 估申诉，并经里面要领决策通过。 2、基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师事务所意见后，决定启 用侧袋机制。 3、启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础， 阐发基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额。启用侧袋机制后，基金管理东说念主应遴聘符 合《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。 4、基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会 派出机构备案，并于启用侧袋机制后5个服务日内提交辩论材料。 5、基金管理东说念主应在启用侧袋机制的次日发布临时公告，在实施侧袋机制期间处 置特定资产或发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公 告。基金管理东说念主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的辩论事宜。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 6、在实施侧袋机制期间，基金管理东说念主应当与基金销售机构共同实时向侧袋实施 期间申购或赎回基金的辩论投资者传递信息，作念好相应的风险揭示。 7、当侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东说念主应遴聘允洽《证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。 （四）侧袋机制的运作安排 1、特定资产处置清理 特定财产的处置清原理基金管理东说念主审慎决定。特定资产复原流动性后，基金管 理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行 除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 2、对基金申购赎回的影响 (1)基金管理东说念主应当照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理信服申购政策。 (2)启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基 础，阐发基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额。当日收到的申购苦求，视为投资者 对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分败露。 (3)侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不得办理侧袋账户申购赎回。同期，基金管 理东说念主按照基金合同和本招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况信服是否暂停申购。 (4)基金管理东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。巨 额赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一日主袋账户总份额的 10%认定。 3、信息败露 (1)基金管理东说念主应当暂停败露侧袋账户份额净值，对基金简称进行极度标志。 (2)在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后按规则发布临时公告。 (3)基金管理东说念主应当在基金如期申诉中败露申诉期内特定资产处置进展情况，披 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不手脚特定资产最终变 现价钱的承诺。 4、实施侧袋账户期间的基金用度 (1)本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管理费和托管费按主袋账户基金资产净 值手脚基数计提。 (2)与处置侧袋账户资产辩论的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产 变现后方可列支，且不得收取管理费。 (3)因启用侧袋机制产生的计划、审计用度等由基金管理东说念主承担。 （五）主袋账户的投资安排 1、基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个往明天内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。 2、基金的各项投资运作瞎想和基金功绩瞎想应当以主袋账户资产为基准。 3、本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 （六）基金托管东说念主的职责 基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息败露等方面的复核和监督。 （七）辩论风险教导 实施侧袋机制期间，侧袋账户份额不办理申购、赎回，基金管理东说念主暂停败露侧 袋账户份额净值，侧袋账户份额对应的特定资产不得进行除变现之外的其他投资操 作，因此，持有侧袋账户份额的基金份额持有东说念主将面对上述流动性风险。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 十四、基金的投资 （一）投资宗旨 主要投资于功绩梗概持续高成长的成长型上市公司，在尽可能地散播和侧目投 资风险的前提下，谋求基金资产升值和收益的最大化。 （二）投资范围 本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、 央行单子、可休养债券，权证以及国度证券监管机构允许基金投资的其它金融器具。 其中，股票投资占基金资产的比例范围为30%－95%；权证投资占基金资产净值的比 例范围为0-3%；债券投资占基金资产的比例范围为0-65%；现款或者到期日在一年 以内的政府债券占基金资产净值的比例在5%以上，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。本基金将不低于80%的股票资产投资于具有较大成长 后劲的上市公司的股票。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资范围。 （三）功绩估量基准 本基金的功绩比拟基准为：沪深300指数收益率×65%＋上证国债指数收益率 ×30%＋一年如期入款利率×5%。 （四）风险收益特征 本基金是较高预期收益—较高预期风险的产物，其预期收益与风险高于债券基 金与货币阛阓基金。 （五）投资策略 1、 资产配置策略 本基金为羼杂型基金，根据对宏不雅经济、行业状态、公司成长性及老本阛阓的 判断，笼统评价种种资产的风险收益水平，对种种资产采用限度纯的确资产配置。 2、 股票配置策略 本基金为主动管理的羼杂型基金，投资策略上偏重选股才略的阐发。咱们合计， 中国畴昔20年仍然是全球成长速率最快的经济体，因此上市公司中将出现一批追随 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 着中国经济发展而持续成长的公司。本基金的根底任务即是要通过定性和定量地分 析、判断，找到这些公司并始终投资，共享中国经济的成长。 本基金的主要选股念念路是给与从上至下的旅途。即起始把捏行业的走势，根据 公司行业经济模子裸露的行业景气度变化趋势和基金司理的自身判断，得出行业投 资的优先排序。基金的主要资产将配置在行业优选排序前50%的行业上。 对行业内上市公司进行笼统比拟，全面分析上市公司的毛利率偏激增长率、主 营业务收入增长率、主营业务利润增长率和净利润增长率以及净资产收益率等瞎想， 要点覆按PEG瞎想，将各个瞎想算分等第并付与相应的分数和权重，临了得出该行 业内的公司投资优选排序，基金的主要资产将配置在优选排序前50%的公司上。 此外，还要连络一些定性身分最终信服拟投资的成长类股票： –管理层的褂讪性、职业化进程、职业说念德、交流才略等； –管理层的发展计谋是否合理灵验； –是否具有法东说念主治理结构上风，包括信息败露进程、激勉遏抑机制、关联往返 情况等等； –是否具有分娩上风，包括原材料操随心况、产能利用率、质地阁下才略、成 本阁下才略等等； –公司的本领率先水平、研发插足比例； –公司的营销渠说念是否健全，产物是否具有品牌和阛阓融会度； –行业的竞争结构，是否有准入壁垒、本领壁垒或者其他壁垒； –公司在行业中的地位、阛阓占有率、竞争才略、竞争策略； –公司的财务政策、财务杠杆是否合理； –其他贫寒身分。 3、 债券配置策略 本基金为主动管理的羼杂型基金，债券投资收益是基金投资收益的开始之一， 债券组合的构建与调整依据下列范例进行： （1）相同信用等第和期限的债券中选拔到期收益率较高的债券； （2）相同信用等第、久期及到期收益率水平的债券中选拔凸性较大的债券； （3）流动性较高的债券； 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） （4）可赢得较好当期收益的债券； （5）其他价值被低估、有升值后劲的债券。 （六）投资遏制步履与限制 1、遏制用本基金财产从事以下步履 （1）承销证券； （2）向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽服务的投资； （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外； （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的 股票或者债券； （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与基金管理东说念主、基 金托管东说念主有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕往返、主宰证券往返价钱偏激他不正派的证券往返行动； （8）依照法律、行政法例辩论法律法例规则，由国务院证券监督管理机构规则 遏制的其他行动。 2、基金投资组合比例限制 （1）基金持有一家上市公司的股票，不进步基金资产净值的百分之十； （2）本基金与由本基金管理东说念主管理的其它基金持有一家上市公司刊行证券的总 和，不得进步该证券总股本的百分之十； （3）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的百分之三； （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的并吞权证，不得进步该权证的百分之 十； （5）本基金在职何往明天买入权证的总金额，不得进步上一往明天基金资产净 值的千分之五； （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例,不得进步基金 资产净值的百分之十； （7）本基金持有的全部资产维持证券,其市值不得进步基金资产净值的百分之 二十； 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产维持证券的比例,不得进步该资 产维持证券范围的百分之十； （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产维持证券, 不得进步其种种资产维持证券忖度范围的百分之十； (10)本基金在天下银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为一年，债券回购到 期后不得延期；债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的百分之四十； (11)本基金不得违背基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例的约定； (12)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； (13)保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （14）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股 票，不得进步该上市公司可畅通股票的15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得进步该上市公司可畅通股票的30%； （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得进步基金资产净值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分 以至基金不允洽本款规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返敌手 开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； (17)辩论法律法例以及监管部门规则的其它投资限制。 若将来法律法例或中国证监会的辩论规则发生修改或变更，以至本款前述约定 的投资遏制步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理东说念主在履行适应要领后， 本基金可相应调整遏制步履和投资限制规则。 基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽基 金合同的约定。 除上述第（13）、（15）、（16）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 模变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资不允洽基金合同约定的投资比例规则 的，基金管理东说念主应当在10个往明天内进行调整。法律法例另有规则时，从其规则。 （七）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募阐述书辩论章节的规则。 （八）基金投资组合申诉 本基金管理东说念主的董事会及董事保证所载而已不存在演叨记录、误导性阐发或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带服务。 本基金的托管东说念主——中国银行股份有限公司根据基金合同规则复核了本申诉中 的财务瞎想、净值透露和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在演叨记录、误 导性阐发或者要紧遗漏。 本投资组合申诉所载数据取自长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF） 2022年第2季度申诉，申诉截止日：2022年6月30日。本申诉中财务而已未经审 计。 1、申诉期末基金资产组合情况 序号 名目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 432,527,045.29 82.04 其中：股票 432,527,045.29 82.04 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,178,292.19 0.22 其中：债券 1,178,292.19 0.22 资产维持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融滋生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行入款和结算备付金忖度 55,670,238.44 10.56 8 其他资产 37,861,820.91 7.18 9 忖度 527,237,396.83 100.00 2、申诉期末按行业分类的股票投资组合 （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 405,326,825.95 77.34 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 97,440.00 0.02 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 172,409.42 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 91,913.09 0.02 H 住宿和餐饮业 148,942.32 0.03 I 信息传输、软件和信息本领服务业 12,964,613.82 2.47 J 金融业 - - K 房地产业 14,736.96 0.00 L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和本领服务业 13,217,478.43 2.52 N 水利、环境和专家设施管理业 242,159.18 0.05 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 教授 8,409.10 0.00 Q 卫生和社会服务 212,267.36 0.04 R 文化、体育和文娱业 29,849.66 0.01 S 笼统 - - 忖度 432,527,045.29 82.53 （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。 3、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 002459 晶澳科技 557,200 43,963,080.00 8.39 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 2 601012 隆基绿能 618,824 41,232,243.12 7.87 3 300750 宁德期间 55,778 29,785,452.00 5.68 4 688599 天合光能 368,000 24,012,000.00 4.58 5 002594 比亚迪 57,999 19,342,086.51 3.69 6 600519 贵州茅台 8,800 17,996,000.00 3.43 7 603606 东方电缆 180,000 13,788,000.00 2.63 8 603596 伯特利 160,000 12,828,800.00 2.45 9 603259 药明康德 118,802 12,354,219.98 2.36 10 002179 中航光电 166,272 10,528,343.04 2.01 4、申诉期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国度债券 - - 2 央行单子 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单子 - - 7 可转债（可交换债） 1,178,292.19 0.22 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 忖度 1,178,292.19 0.22 5、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 113053 隆22转债 7,230 997,433.37 0.19 2 128136 立讯转债 1,581 180,858.82 0.03 注：本基金本申诉期末仅持有上述2只债券。 6、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产维持证券投 资明细 本基金本申诉期末未持有资产维持证券。 7、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本申诉期末未持有贵金属。 8、申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资明细 本基金本申诉期末未持有权证。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 9、申诉期末本基金投资的股指期货往返情况阐述 （1）申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本申诉期末无股指期货投资。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本申诉期内未投资股指期货。 10、申诉期末本基金投资的国债期货往返情况阐述 （1）本期国债期货投资政策 本基金本申诉期内未投资国债期货。 （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本申诉期末无国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本申诉期内未投资国债期货。 11、投资组合申诉附注 （1）本申诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体无被监管部门立案访问，无 在申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚。 （2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规则备选股票库之内的股票。 （3）其他资产组成 序号 称号 金额（元） 1 存出保证金 172,220.07 2 应收证券清理款 37,616,250.05 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 73,350.79 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 忖度 37,861,820.91 （4）申诉期末持有的处于转股期的可休养债券明细 序号 债券代码 债券称号 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％） 1 128136 立讯转债 180,858.82 0.03 （5）申诉期末前十名股票中存在畅通受限情况的阐述 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 本基金本申诉期末前十名股票中不存在畅通受限情况。 （6）投资组合申诉附注的其他笔墨刻画部分 由于四舍五入的原因，分项之和与忖度项之间可能存在尾差。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 十五、基金的功绩 本基金转型以来的功绩如下： 阶段 净值增长率① 净值增长率范例差② 功绩比拟基准收益率③ 功绩比拟基准收益率范例差④ ①-③ ②-④ 2007年1月5日（转型后新基金合同顺利日）至2007年12月31日 130.59% 2.05% 88.13% 1.50% 42.46% 0.55% 2008年1月1日至 2008年12月31日 -50.01% 2.01% -47.51% 1.97% -2.50% 0.04% 2009年1月1日至2009年12月31日 57.15% 1.57% 57.73% 1.33% -0.58% 0.24% 2010年1月1日至2010年12月31日 0.47% 1.20% -6.69% 1.03% 7.16% 0.17% 2011年1月1日至2011年12月31日 -24.81% 1.05% -15.53% 0.84% -9.28% 0.21% 2012年1月1日至2012年12月31日 -2.90% 0.91% 6.54% 0.83% -9.44% 0.08% 2013年1月1日至2013年12月31日 10.48% 1.20% -3.61% 0.91% 14.09% 0.29% 2014年1月1日至2014年12月31日 46.35% 1.08% 33.55% 0.79% 12.80% 0.29% 2015年1月1日至2015年12月31日 12.74% 2.33% 7.41% 1.62% 5.33% 0.71% 2016年1月1日至2016年12月31日 -23.65% 1.13% -5.96% 0.91% -17.69% 0.22% 2017年1月1日至2017年12月31日 3.73% 0.72% 14.10% 0.41% -10.37% 0.31% 2018年1月1日至2018年12月31日 -26.46% 1.31% -15.42% 0.87% -11.04% 0.44% 2019年1月1日至2019年12月31日 28.23% 1.03% 24.37% 0.81% 3.86% 0.22% 2020年1月1日至2020年12月31日 55.75% 1.67% 18.99% 0.93% 36.76% 0.74% 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 2021年1月1日至2021年12月31日 32.64% 2.24% -1.76% 0.76% 34.40% 1.48% 2022年1月1日至2022年6月30日 -18.86% 1.66% -5.22% 0.94% -13.64% 0.72% 2007年1月5日（转型后新基金合同顺利日）至2022年6月30日 203.20% 1.53% 126.14% 1.10% 77.06% 0.43% 基金管理东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔透露。 投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 十六、基金的融资、融券 本基金不错按照国度的辩论法律法例规则进行融资、融券。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 十七、基金的财产 （一）基金资产总值 本基金基金资产总值包括基金所持有的种种有价证券、银行入款本息、基金的 应收款项和其他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 本基金根据辩论法律法例、范例性文献开立基金资金账户以及证券账户，与基 金管理东说念主和基金托管东说念主自有的财产账户以偏激他基金财产账户孤独。 （四）基金财产的维持及刑事服务 1、本基金财产孤独于基金管理东说念主及基金托管东说念主的固有财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。 2、基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财 产和收益，归基金财产。 3、基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理范围。 4、基金财产的债权不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销；不 同基金财产的债权债务，不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制执行。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 十八、基金资产估值 （一）估值目的 基金估值的目的是为了准确、信得过地反应基金辩论金融资产和金融欠债的公允 价值。绽开式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后信服的基金份额净值忖度。 （二）估值日 基金合同顺利后，每个往明天对基金财产进行估值。 （三）估值对象 基金所持有的金融资产和金融欠债。 （四）估值原则 对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价手脚计量日的公 允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行 调整以信服计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则 应给与估值本领信服其公允价值。 （五）估值方法 1、证券往返所上市往返的有价证券的估值 （1）往返所上市往返的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往明天后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市 价（收盘价）估值；如最近往明天后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考相同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调 整最近往返市价，信服公允价钱； （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种（另有规则的除 外），给与估值本领信服公允价值； （3）往返所上市往返或挂牌转让的资产维持证券，给与估值本领信服公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （4）往返所阛阓上市往返的可休养债券，按估值日收盘全价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往明天后经 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 济环境未发生要紧变化，按最近往明天债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近往明天后经济环境发生了要紧变化的，可参考 相同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近往返市价，信服公允价钱。 2、处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的同 一股票的估值方法估值； （2）初度公招引行未上市的股票、债券和权证，给与估值本领信服公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）对在往返所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经调整的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃市 场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应酬阛阓报价进行调整，阐发计 量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则给与估值本领 信服公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （4）初度公招引行有明确锁如期的股票，并吞股票在往返所上市后，按往返所 上市的并吞股票的估值方法估值；非公招引行有明确锁如期的股票，按监管机构或 行业协会辩论规则信服公允价值。 3、天下银行间债券阛阓往返的债券、资产维持证券等固定收益品种，给与估值 本领信服公允价值。 4、并吞债券同期在两个或两个以上阛阓往返的，按债券所处的阛阓分别估值。 5、本基金不错给与第三方估值机构按照上述公允价值信服原则提供的估值价钱 数据。 6、如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 7、辩论法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国 家最新规则估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领 及辩论法律法例的规则或者未能充分崇尚基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方， 共同查明原因，两边协商处治。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 根据辩论法律法例，基金资产净值忖度和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金辩论的管帐问 题，如经辩论各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金净值的忖度结果对外赐与公布。 （六）估值要领 基金日常估值由基金管理东说念主同基金托管东说念主一同进行。基金份额净值由基金管理 东说念主完成估值后，将估值结果以书面表谍报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》 规则的估值方法、时刻、要领进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对 同期进行。 （七）暂停估值的情形 1、基金投资所波及的证券往返所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形以至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财产 价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值； 4、中国证监会认定的其他情形。 （八）基金份额净值的阐发 用于基金信息败露的基金份额净值由基金管理东说念主负责忖度，基金托管东说念主进行复 核。基金管理东说念主应于每个服务日往返收尾后忖度当日的基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值忖度结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金份额净值赐与公布。基金份额净值的忖度精准到0.0001 元，一丝点后第五位 四舍五入。国度另有规则的，从其规则。 （九）估值裂缝的处理 1、当基金资产的估值导致基金份额净值一丝点后四位（含第四位）内发生差错 时，视为基金份额净值估值裂缝。 2、基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，并 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 采用合理的措施详实损失进一步扩大；当计价裂缝达到或进步基金份额净值的0.25% 时，基金管理东说念主应当报中国证监会备案；当计价裂缝达到或进步基金份额净值的0.5% 时，基金管理东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案。 3、前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，按其规则处理。 （十）极度情形的处理 1、基金管理东说念主按本条第（五）款辩论估值方法例定的第6项条件进行估值时， 所酿成的错误不手脚基金份额净值裂缝处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券往返所及登记结算公司发送的数据裂缝，基 金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发 现裂缝的，由此酿成的基金资产估值裂缝，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿 服务。但基金管理东说念主应当积极采用必要的措施排斥由此酿成的影响。 （十一）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 十九、基金的收益与分拨 （一）收益的组成 1、基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行 入款利息以偏激他收入。 2、因运用基金财产带来的成本或用度的从简应计入收益。 3、基金净收益为基金收益扣除按照辩论法律法例规则不错在基金收益中扣除的 用度等名目后的余额。 （二）收益分拨原则 1、基金收益分拨给与现款方式或红利再投资方式。场外基金份额持有东说念主可自行 选拔收益分拨方式；基金份额持有东说念主预先未作念出选拔的，默许的分成方式为现款红 利；场内基金份额的分成方式为现款红利； 2、每一基金份额享有同瓜分拨权； 3、基金当期收益先弥补前期耗损后，方可进行当期收益分拨； 4、基金收益分拨后每份基金份额的净值不行低于面值； 5、如果基金当期出现耗损，则不进行收益分拨； 6、在允洽辩论基金分成条件的前提下，基金收益分拨每年至多4次； 7、全年基金收益分拨比例不得低于年度基金已完患难之交收益的50%。基金合同生 效起火三个月，收益可不分拨； 8、法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。 （三）收益分拨决议 基金收益分拨决议中载明基金收益的范围、基金收益分拨对象、分拨原则、分 配时刻、分拨数额及比例、分拨方式及辩论手续费等内容。 （四）收益分拨决议的信服与公告 基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后信服，基金管理 东说念主依照《信息败露办法》的辩论规则在指定媒介公告。 （五）收益分拨中发生的用度 1、收益分拨给与红利再投资方式免收再投资的用度。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 2、收益分拨时发生的银行转账等手续用度由基金份额持有东说念主自行承担；如果基 金份额持有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动 将该基金份额持有东说念主的现款红利按分成实施日的基金份额净值转为基金份额。 （六）实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 二十、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 1、基金管理东说念主的管理费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、因基金的证券往返或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证 管费、过户费、手续费、券商佣金、权证往返的结算费偏激他相同性质的用度等）； 4、基金合同顺利以后的信息败露用度； 5、基金份额持有东说念主大会用度； 6、基金合同顺利以后的管帐师费和讼师费； 7、基金的资金汇划用度； 8、按照国度辩论法律法例规则不错列入的其他用度。 （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式 1、基金管理东说念主的管理费 基金管理东说念主的基金管理费按基金资产净值的1.50%年费率计提。 在常常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。忖度 方法如下： H＝E×1.50%/以前天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主复核后于次月首日起10个服务 日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。 2、基金托管东说念主的基金托管费 基金托管东说念主的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在常常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。忖度 方法如下： H=E×0.25%/以前天数 H 为逐日应计提的基金托管费 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主复核后于次月首日起10个服务 日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。 3、本条第（一）款第3至第8项用度由基金管理东说念主和基金托管东说念主根据辩论法例 及相应条约的规则，列入当期基金用度。 （三）与基金销售辩论的用度 本基金的申购费、赎回费的费率水平、忖度公式、收取方式和使用方式请详见 本招募阐述书“十、基金份额的申购和赎回”中的辩论规则。不同基金间休养的转 换费，辩论法律讲解由基金管理东说念主届时根据辩论法律法例及基金合同的规则制定并公告。 基金申购、赎回费和基金休养费由基金投资者承担，不列入基金财产。 （四）不列入基金用度的名目 本条第（一）款约定之外的其他用度，以及基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行 或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失等不列入基金用度。 （五）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理东说念主和基金托管东说念主可协考虑情调低基金管理费和基金托管费，毋庸召开 基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前3个服务日在指定 媒介上刊登公告。 （六）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 详见本招募阐述书的辩论章节规则。 （七）税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法例的规则履行征税义务。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 二十一、基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 1、基金的管帐年度为公历每年1月1日至12月31日。 2、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元。 3、管帐核算轨制按国度辩论的管帐核算轨制执行。 4、本基金孤独建账、孤独核算。 5、本基金管帐服务东说念主为基金管理东说念主。 6、基金管理东说念主应保留完好的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算，按照辩论 法律法例规则编制基金管帐报表，基金托管东说念主如期与基金管理东说念主就基金的管帐核算、 报表编制等进行查对 并以书面方式阐发。 （二）基金审计 1、基金管理东说念主遴聘与基金管理东说念主、基金托管东说念主相孤独的、具有从事证券、期货 辩论业务经历的管帐师事务所偏激注册管帐师等对基金年度财务报表偏激他规则事 项进行审计； 2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金管理东说念主同意； 3、基金管理东说念主合计有充足原理更换管帐师事务所，须经基金托管东说念主同意。更换 管帐师事务所需按照《信息败露办法》的辩论规则在指定媒介公告。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 二十二、基金的信息败露 本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主 组织。 本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性完 整性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金信息 通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的 时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息而已。指定网站包括基金管理东说念主网站、基 （一）《基金合同》、基金招募阐述书、基金产物而已概要、基金托管条约 本《基金合同》、托管条约经中国证监会核准之后，基金管理东说念主应当将《基金合 同》节录登载在指定报刊上；基金管理东说念主应当将本基金合同、托管条约登载在指定 网站上。 基金管理东说念主应当在聚首申购期启动 3 日前，将招募阐述书登载在指定报刊和指 定网站上。 基金合同顺利后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3个服务日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再 更新基金招募阐述书。 基金产物而已概淌若基金招募阐述书的节录文献，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产物而已概要的信息发生要紧变更的，基金 管理东说念主应当在3个服务日内，更新基金产物而已概要并登载在指定网站、基金销售 机构网站或营业网点，基金产物而已概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每 年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物而已概要。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） （二）聚首申购公告 基金管理东说念主应当就聚首申购的具体事宜编制聚首申购公告，并在败露招募阐述 书确当日登载于指定报刊和网站上。 （三）基金份额上市往返公告书 基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往返 的3个服务日前，将基金份额上市往返公告书登载在指定报刊和网站上。 （四）基金启动申购、赎回公告 基金管理东说念主应于申购启动日、赎回启动日前至少 2 个服务日在指定报刊及网站 上公告。 （五）基金净值信息 《基金合同》顺利后，在聚首申购期启动之前，基金管理东说念主应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。 自聚首申购期启动之日起，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （六）如期申诉 基金如期申诉由基金管理东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的辩论证券投资基 金信息败露内容与口头的辩论文献的规则单独编制，由基金托管东说念主按照法律法例的 规则对辩论内容进行复核。基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基 金季度申诉。 1、基金年度申诉：基金管理东说念主应当在每年收尾之日起 3个月内，编制完成基 金年度申诉，并将年度申诉登载于指定网站上，将年度申诉教导性公告登载在指定 报刊上。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货辩论业务经历的 管帐师事务所审计。 2、基金中期申诉：基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起 2个月内，编制完成 基金中期申诉，并将中期申诉登载在指定网站上，将中期申诉教导性公告登载在指 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 定报刊上。 3、基金季度申诉：基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编 制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教导性公告登 载在指定报刊上。 基金合同顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉 或者年度申诉。 报 告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或进步本基金总份额20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在季度申诉、中期申诉、年度 申诉等基金如期申诉“影响投资者决策的其他贫寒信息”项下败露该投资者的类别、 申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国 证监会认定的极度情形除外。 基金持续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金 组合伙产情况偏激流动性风险分析等。 法律法例或中国证监会另有规则的，从其规则。 （七）临时申诉与公告 基金发生要紧事件，辩论信息败露义务东说念主应当在两日内编制临时申诉书，并登 载在指定报刊和指定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的事件，包括： 1、基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、基金上市往返、《基金合同》拒绝、基金清理； 3、休养基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； 5、基金管理东说念主委派基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； 7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的试验阁下东说念主 ； 8、基金聚首申购期的延长或提前拒绝； 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 9、基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主 发生变动； 10、基金管理东说念主的董事在12个月内变更进步百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在12个月内变动进步百分之三十； 11、波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 12、基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务辩论步履受到重 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 辩论步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实 际阁下东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往返事项，中国证监会另有规则的情形除外 ； 14、基金收益分拨事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方 式和费率发生变更； 16、基金份额净值计价裂缝达基金份额净值 0.5%； 17、基金启动办理申购、赎回； 18、基金发生无数赎回并缓期办理； 19、基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项； 20、基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求； 21、基金份额上市往返； 22、本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时； 23、基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。 （八）澄澈公告 在基金合同期限内，任何专家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权 益的，辩论信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将辩论情况 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 立即申诉中国证监会、基金上市往返的证券往返所。 （九）清理申诉 《基金合同》拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并 作出清理申诉。清理申诉应当经过具有证券、期货辩论业务经历的管帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律意见书。清理组应当将清理申诉登载在指定网站上， 并将清理申诉教导性公告登载在指定报刊上。 （十）实施侧袋机制期间的信息败露 本基金实施侧袋机制的，辩论信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募阐述书的规则进行信息败露，详见本招募阐述书辩论章节的规则。 （十一）信息败露事务管理 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高 级管理东说念主员负责管理信息败露事务。 基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当允洽中国证监会辩论基金信息披 露内容与口头准则等法律法例规则。 基金托管东说念主应当按照辩论法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期申诉、更新的招募阐述书、基金产物而已概要、基金清理申诉等公开败露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证辩论报送信息的信得过、准确、完好、实时。 为强化投资者保护，擢升信息败露服务质地，基金管理东说念主应当按照中国证监会 规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息，基金销售机构应当按照中 国证监会规则作念好信息传递服务。 基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他专家媒介败露信息，然则其他专家媒介不得早于指定媒介、基金上市往返的证 券往返所败露信息，况兼在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。 为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 机构，应当制作服务底稿，并将辩论档案至少保存到《基金合同》拒绝后10年。 （十二）信息败露文献的存放与查阅 照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照辩论法律法例 规则将信息置备于公司住所和基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 二十三、风险揭示 本基金主要面对的风险有： （一）阛阓风险 本基金主要投资于证券阛阓，而各式证券的阛阓价钱受到经济身分、政事身分、 投资者情愫和往返轨制等各式身分的影响，导致基金收益的不信服性。阛阓风险主 要包括：政策风险、利率风险、上市公司策划风险、购买力风险。 1、政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）和证券阛阓监管政策发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 2、利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率 顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券 和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币阛阓供求状态的影响。 3、上市公司策划风险。上市公司的策划状态受多种身分影响，如管理才略、财 务状态、阛阓远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下落，或者梗概用于分拨的 利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统 风险，但不行实足侧目。 4、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货扩张， 基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货扩张对消，从而使基金的试验收益下降， 影响基金资产的保值升值。 （二）管理风险 在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教导、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理本领等辩论性 较大，本基金可能因为基金管理东说念主的身分而影响基金收益水平。 （三）流动性风险 流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎 回款项的风险，流动性风险管理的宗旨则是确保基金组合伙产的变现才略与投资者 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 赎回需求的匹配与均衡。 1、基金申购、赎回安排 参见本招募阐述书“十、基金份额的申购与赎回”的辩论规则。 2、拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资阛阓主要为证券往返所、天下银行间债券阛阓等流动性较好的规 范型往返风光，主要投资对象为具有精湛流动性的金融器具（包括国内照章刊行上 市的股票、债券和货币阛阓器具等），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券 方面未有高聚首度的特征，笼统评估在泛泛阛阓环境下本基金的流动性风险适中。 3、无数赎回情形下的流动性风险管理措施 本基金出现无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份 额持有东说念主在单个绽开日苦求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金管 理东说念主有权对其采用缓期办理赎回苦求的措施。 4、实施备用的流动性风险管理器具的情形、要领及对投资者的潜在影响 在阛阓大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应酬投资者无数赎回的情 形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同 的规则，严慎收用缓期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、 收取短期赎回费等流动性风险管理器具手脚赞助措施。对于种种流动性风险管理工 具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行 监测和评估，经过里面审批要领并与基金托管东说念主协商阐发。在试验运用种种流动性 风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管 理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。 5、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔 离并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和休养，仅主袋账户份额泛泛绽开赎回，因此启用侧袋机制 时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不信服性，最终变现 价钱也具有不信服性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东说念主可能因此面对损失。 实施侧袋机制期间，基金管理东说念主忖度各项投资运作瞎想和基金功绩瞎想时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不披 露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期申诉中败露申诉期末特定资产 可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产 的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。 基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理信服申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。 （四）信用风险 基金在往返过程发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现毁约、拒却 支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。 （五）其他风险 1、因本领身分而产生的风险，如基金在往返时所给与的电脑系统可能因突发 性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 2、因基金业务快速发展，在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面的不 完善产生的风险； 3、因东说念主为身分而产生的风险，如基金司理违背职业操守的说念德风险，以及因 内幕往返、诈骗等步履产生的违章风险； 4、东说念主才流失风险，公司主要业务东说念主员的辞职如基金司理的辞职等可能会在一 定进程上影响服务的一语气性，并可能对基金运作产生影响； 5、因业务竞争压力可能产生的风险； 6、战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水平， 从而带来风险； 7、其他不测导致的风险。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 二十四、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同波及法律法例规则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。 2、变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备案，并自 中国证监会核准或出具无异议意见之日起顺利。 3、但如因相应的法律法例发生变动并属于基金合同必须罢黜进行修改的情形， 或者基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额持 有东说念主利益无内容性不利影响的，可不经基金份额持有东说念主大会决议，而经基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意修改后公布，并报中国证监会备案。 （二）基金合同的拒绝 有下列情形之一的，基金合同应当拒绝： 1、基金份额持有东说念主大会决定拒绝； 2、因要紧非法、违章步履，被中国证监会责令拒绝的； 3、基金管理东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在六个月内莫得新基金管理东说念主、基金托 管东说念主连续的； 4、法律法例和基金合同规则的其他情形。 基金合同拒绝后，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同偏激他辩论法律法例的规则，愚弄请求给付答谢、从基金 资产中赢得补偿的权利。 （三）基金财产的清理 1、基金合同拒绝，应当按法律法例和基金合同的辩论规则对基金财产进行清理。 2、基金财产清理组 （1）自基金合同拒绝事由之日起30个服务日内由基金管理东说念主组织成立基金财 产清理组，在基金财产清理组接管基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照 基金合同和托管条约的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。 （2）基金财产清理组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组 不错聘用必要的服务主说念主员。 （3）基金财产清理组负责基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨。基金财 产清理组不错照章进行必要的民事行动。 3、清理要领 （1）基金合同拒绝情形发生后，由基金财产清理组长入接管基金财产； （2）基金财产清理组根据基金财产的情况信服清理期限； （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和阐发； （4）对基金财产进行评估和变现； （5）制作清理申诉； （6）遴聘管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申诉 出具法律意见书； （7）将清理申诉报中国证监会备案并公告； （8）对基金财产进行分拨。 4、清理用度 清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分拨 基金财产按下列端正返璧： （1）支付清理用度； （2）缴纳所欠税款； （3）返璧基金债务； （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规则返璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。 6、基金财产清理的公告 基金财产清理组作念出的清理申诉不休帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意 见书后，报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清理账册及文献由基金托管东说念主保存15年以上。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 二十五、基金合同的内容节录 （一）基金合同当事东说念主的权利、义务 1、基金管理东说念主的权利 本基金管理东说念主为长盛基金管理有限公司。 （1）照章召募基金，办理基金备案手续； （2）依照法律法例和基金合同孤独管理运用基金财产； （3）根据法律法例和基金合同的规则，制订、修改并公布辩论基金申购、赎回、 转托管、基金休养、非往返过户、冻结、收益分拨等方面的业务法律讲解； （4）根据法律法例和基金合同的规则决定本基金的辩论费率结构和收费方式， 赢得基金管理费，收取申购费、赎回费偏激他预先核准或公告的合理用度以及法律 法例规则的其他用度； （5）根据法律法例和基金合同的规则销售基金份额； （6）在本合同的灵验期内，在不违背平正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵 守辩论法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本 条约的情况进行必要的监督。如合计基金托管东说念主违背了法律法例或基金合同规则对 基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益酿成要紧损失的，应实时申报中国证监会和 中国银监会，以及采用其他必要措施以保护本基金及辩论基金合同当事东说念主的利益； （7）根据基金合同的规则选拔适应的基金代销机构并有权依照代销条约和辩论 法律法例对基金代销机构步履进行必要的监督和查验； （8）自行担任基金注册登记机构或选拔、更换基金注册登记代理机构，办理基 金注册登记业务，并按照基金合同规则对基金注册登记代理机构进行必要的监督和 查验； （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回的苦求； （10）在法律法例允许的前提下，为基金份额持有东说念主的利益照章为基金进行融 资、融券； （11）依据法律法例和基金合同的规则，制订基金收益分拨决议； （12）按照法律法例，代表基金对被投资企业愚弄鼓舞权利，代表基金愚弄因 投资于其他证券所产生的权利； 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） （13）在基金托管东说念主职责拒绝时，提名新的基金托管东说念主； （14）依据法律法例和基金合同的规则，召集基金份额持有东说念主大会； （15）选拔、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构并信服辩论费率； （16）法律法例、基金合同规则的其他权利。 2、基金管理东说念主的义务 （1）照章召募基金，办理基金备案手续； （2）自基金合同顺利之日起，以淳厚信用、致力于尽责的原则管理和运用基金财 产； （3）树立相应的部门并配备实足的专科东说念主员办理基金份额的申购、赎回偏激他 业务或委派其他机构代理这些业务； （4）配备实足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证 所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管理、 分别记账，进行证券投资； （6）按基金合同的约定信服基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基 金收益； （7）除依据《基金法》、基金合同偏激他辩论规则外，不得为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产； （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐申诉； （9）照章接受基金托管东说念主的监督； （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉； （11）采用适应合理的措施使忖度绽开式基金份额申购、赎回和刊出价钱的方 法允洽基金合同等法律文献的规则； （12）忖度并公告基金净值信息，信服基金份额申购、赎回价钱； （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他辩论规则，履行信息败露及申诉 义务； 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） （14）保守基金生意玄妙，不暴露基金投资瞎想、投资意向等。除基金法、基 金合同偏激他辩论规则另有规则外，在基金信息公开败露前应赐与守密，不得向他 东说念主暴露； （15）按法律法例和本基金合同规则受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎 回款项； （16）保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表、代表基金缔结的要紧 合同和其他辩论而已； （17）依据《基金法》、基金合同偏激他辩论规则召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （18）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他 法律步履； （19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变 现和分拨； （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主的正当权益， 首肯担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； （21）基金托管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿； （22）确保向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时刻发出；况兼保证投 资者梗概按照基金合同或招募阐述书公告的时刻和方式查阅与基金辩论的公开资 料，并得到辩论而已的复印件； （23）面对驱逐、照章被取销、歇业或者由接管东说念主接管其资产时，实时申诉中 国证监会并文牍基金托管东说念主； （24）不从事任何有损基金偏激他基金当事东说念主利益的行动； （25）法律法例、基金合同及国务院证券监督管理机构规则的其他义务。 3、基金托管东说念主的权利 本基金托管东说念主为中国银行股份有限公司。 （1）依据法律法例和基金合同的规则安全维持基金财产； （2）依照基金合同的约定赢得基金托管费； 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作； （4）在基金管理东说念主职责拒绝时，提名新的基金管理东说念主； （5）依据法律法例和基金合同的规则召集基金份额持有东说念主大会； （6）法律法例、基金合同规则的其他权利。 4、基金托管东说念主的义务 （1）安全维持基金财产； （2）教育专门的基金托管部，具有允洽要求的营业风光，配备实足的、及格的 老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜； （3）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户； （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他辩论规则外，不得为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产； （5）对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的完好和孤独； （6）维持由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金辩论的要紧合同及辩论凭证； （7）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他辩论而已； （8）按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割 事宜； （9）保守基金生意玄妙。除《基金法》、基金合同偏激他辩论规则另有规则外， 在基金信息公开败露前应赐与守密，不得向他东说念主暴露； （10）办理与基金托管业务行动辩论的信息败露事项； （11）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉的辩论内容出具 意见，阐述基金管理东说念主在各贫寒方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如 果基金管理东说念主有未执行基金合同规则的步履，还应当阐述基金托管东说念主是否采用了适 当的措施； （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （13）复核、审查基金管理东说念主忖度的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱； （14）按规则制作辩论账册并与基金管理东说念主查对； （15）依据基金管理东说念主的指示或辩论规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 回款项； （16）按照规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集 基金份额持有东说念主大会； （17）按照规则监督基金管理东说念主的投资运作； （18）因违背基金合同导致基金财产损失，首肯担补偿服务，其服务不因其退 任而免除； （19）基金管理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管理 东说念主追偿； （20）面对驱逐、照章被取销、歇业或者由接管东说念主接管其资产时，实时申诉中 国证监会和银行监督管理机关，并文牍基金管理东说念主； （21）不从事任何有损基金及本基金其他当事东说念主利益的行动； （22）法律法例、基金合同及国务院证券监督管理机构规则的其他义务。 5、基金份额持有东说念主的权利 （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额； （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项愚弄表决权； （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已； （7）监督基金管理东说念主的投资运作； （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼； （9）法律法例、基金合同规则的其他权利。 6、基金份额持有东说念主的义务 （1）死守法律法例及基金合同； （2）缴纳基金申购款项及基金合同规则的用度； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同拒绝的有限服务； 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） （4）不从事任何有损基金偏激他基金份额持有东说念主偏激他基金合同当事东说念主正当利 益的行动； （5）执行基金份额持有东说念主大会的决议； （6）返还在基金往返中因任何原因，从基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金管理东说念主 代理东说念主处赢得不妥得利； （7）法律法例及基金合同规则的其他义务。 （二）基金份额持有东说念主大会 本基金的基金份额持有东说念主大会，由本基金的基金份额持有东说念主或其正当的代理东说念主 组成。 1、召开事由 有以下情形之一时，应召开基金份额持有东说念主大会： （1）拒绝基金合同； （2）休养基金运作方式； （3）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢范例，但根据法律法例的要求提高该 等答谢范例的除外； （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主； （5）变更基金类别； （6）变更基金投资宗旨、范围或策略； （7）变更基金份额持有东说念主大会议事要领、表决方式和表决要领； （8）本基金与其他基金合并； （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额持有东说念主大会 的变更基金合同等其他事项； （10）法律法例或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。 有以下情形之一的，不需召开基金份额持有东说念主大会： （1）调低基金管理费率、基金托管费率； （2）在法律法例和基金合同规则的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或 收费方式； （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改； 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） （4）对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化； （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响； （6）除法律法例或基金合同规则应当召开基金份额持有东说念主大会之外的其他。 2、召集方式 （1）除法律法例或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主召 集。 （2）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文牍基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行召集。 （3）代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主 大会的，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东说念主 决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当 向基金托管东说念主提议书面提议。 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文牍提议 提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起60日内召开。 （4）代表基金份额10%的基金份额持有东说念主就并吞事项要求召开基金份额持有东说念主 大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额 持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。 （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当配合，不得贫寒、阻挠。 （6）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主负责选拔信服开会时刻、地点、方式和权益 登记日。 3、文牍 召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前30天，在指定媒介公告通 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 知。基金份额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东说念主大融会 知将至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点、方式； （2）会议拟审议的主要事项、议事要领和表决方式； （3）代理投票授权委派书投递时刻和地点； （4）会务常设辩论东说念主姓名、电话； （5）权益登记日； （6）如给与通信表决方式，还应载明具体通信方式、委派的公证机关偏激辩论 方式和辩论东说念主、书面抒发意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的 投递地址等内容。 如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对书面表决 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指 定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 4、开会方式 基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。现场开会由基 金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权委派其代理东说念主出席，现场开会时基金管理东说念主和基 金托管东说念主的授权代表应当出席；通信方式开会指按照基金合同的辩论规则以通信的 书面方式进行表决。会议的召开方式由召集东说念主信服，但决定基金管理东说念主更换或基金 托管东说念主的更换、休养基金运作方式和拒绝基金合共事宜必须以现场开会方式召开基 金份额持有东说念主大会。 现场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委派东说念主理有 基金份额的凭证和授权委派书等文献允洽法律法例、本基金合同和会议文牍的规则； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露，全部 灵验凭证所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上。 在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）召集东说念主按基金合同规则公布会议文牍后，在两个服务日内一语气公布辩论提 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 示性公告； （2）召集东说念主按照会议文牍规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见； （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上； （4）顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的其他 代表，同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委派东说念主理有基金份 额的凭证和授权委派书等文献允洽法律法例、基金合同和会议文牍的规则； （5）会议文牍公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行信服并公告重新表决的时刻 (至少应在25 个服务日后)，且信服有权出席会议的基金份额持有东说念主经历的权益登记 日应保持不变。采用通信方式进行表决时，允洽法律法例、基金合同和会议文牍规 定的书面表决意见即视为灵验的表决；表决意见蒙眬不清或互相矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 5、议事内容与要领 （1）议事内容及提案权 ①议事内容限为本条前述第1款规则的基金份额持有东说念主大会召开事由范围内的 事项。 ②基金管理东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主不错在 大会召集东说念主发出会议文牍前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的 提案。 ③对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行 审核： a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有顺利关系， 况兼不超出法律法例和基金合同规则的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交大 会审议；对于不允洽上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决 定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行 讲解和阐述。 b、要领性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的要领性问题作念出决 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更 的，大会主理东说念主不错就要领性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金 份额持有东说念主大会决定的要领进行审议。 ④代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决 的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未 赢得基金份额持有东说念主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议， 其时刻间隔不少于6个月。法律法例另有规则的除外。 ⑤基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （2）议事要领 在现场开会的方式下，起始由召集东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大 会决议，报经中国证监会核准或备案后顺利。在通信表决开会的方式下，起始由召 集东说念主在会议文牍中公布提案，在所文牍的表决截止日历第二个服务日由大会遴聘的 公证机关的公证员统计全部灵验表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案青年 效。 6、表决 （1）基金份额持有东说念主所持每份基金份额享有对等的表决权。 （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： ①独特决议 对于独特决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 ②一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的50%以上（含 50%）通过。 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休养基金运作方式或拒绝基金合同应当以特 别决议通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。 采用通信方式进行表决时，允洽会议文牍规则的书面表决意见视为灵验表决。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 议、逐项表决。 7、计票 （1）现场开会 ①基金份额持有东说念主大会的主理东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会由基金 管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后晓示在 出席会议的基金份额持有东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的一 名监督员(如果基金管理东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；如基金托管东说念主为 召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主在出席会议的基金份额持有东说念主中指定)共同担任监票 东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议 启动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中推举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。 ②监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主飞速公布 计票结果。 ③如果大会主理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重新盘点； 如果大会主理东说念主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额持有东说念主或者基金份额持有 东说念主代理东说念主对大会主理东说念主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求 重新盘点，大会主理东说念主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。 ④在基金管理东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票过程中基金管 理东说念主或者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额持有东说念主有权推举三名基金 份额持有东说念主代表共同担任监票东说念主进行计票。 （2）通信方式开会 在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（如基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主的授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。如果基金管理东说念主或基金托管东说念主 经文牍拒不派代表监督计票的，不影响表决的效能。 8、顺利与公告 （1）基金份额持有东说念主大会按照《基金法》辩论法律法例规则表决通过的事项， 召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起顺利。 （2）顺利的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基 金托管东说念主均有法律遏抑力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行生 效的基金份额持有东说念主大会的决定。 （3）基金份额持有东说念主大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2 日内，由基金份额持有东说念主大会召集东说念主在指定媒介公告。 （4）如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将 公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 9、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的极度约定 若本基金实施侧袋机制，则辩论基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若辩论基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权允洽该等比例： （1）基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或忖度代表辩论基 金份额 10%以上（含 10%）； （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记 日辩论基金份额的二分之一（含二分之一）； （3）通信开会的顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日辩论基金份额的二分之一（含二分之 一）； （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于 在权益登记日辩论基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）辩论基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参 与基金份额持有东说念主大会投票； （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 一以上（含二分之一）通过； （7）独特决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过。 并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 10、法律法例或监管机关对基金份额持有东说念主大会另有规则的，从其规则。 （三）基金合同的拒绝和基金财产的清理 1、有下列情形之一的，本基金合同应当拒绝： （1）基金份额持有东说念主大会决定拒绝的； （2）因要紧非法、违章步履，被中国证监会责令拒绝的； （3）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在六个月内莫得新基金管理东说念主、基金 托管东说念主连续的； （4）法律法例和基金合同规则的其他情形。 2、自基金合同拒绝事由之日起30个服务日内由基金管理东说念主组织成立基金财产清 算组，在基金财产清理组接管基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金 合同和托管条约的规则不绝履行保护基金财产安全的职责。 3、清理要领 （1）基金合同拒绝情形发生后，由基金财产清理组长入接管基金财产； （2）基金财产清理组根据基金财产的情况信服清理期限； （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和阐发； （4）对基金财产进行评估和变现； （5）制作清理申诉； （6）遴聘管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申诉 出具法律意见书； （7）将清理申诉报中国证监会备案并公告； （8）对基金财产进行分拨。 （四）争议的处理 本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同辩论的争议可通 过友好协商处治，但若自一方书面提议协商处治争议之日起60日内争议未能以协商 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 方式处治的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会， 根据提交仲裁时该会的仲裁法律讲解进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主 均具有遏抑力。 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同存放在本基金管理东说念主、注册登记机构的营业风光，投资者可在营业 时刻免费查阅；也可按工本费购买基金合同复制件或复印件。基金合同条件及内容 应以基金合同原来为准。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 二十六、基金托管条约的内容节录 （一）托管条约当事东说念主 1、基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”） 长盛基金管理有限公司 2、基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”） 中国银行股份有限公司 （二）基金托管东说念主和基金管理东说念主之间的业务监督、核查 1、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督、核查 （1）基金托管东说念主根据辩论法律法例的规则及《基金合同》的约定，建立辩论的 本领系统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。 （2）基金托管东说念主应根据辩论法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值忖度、基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、基金 收益分拨、辩论信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩透露数据等进行监督 和核查。 （3）基金托管东说念主在上述第（1）、（2）项的监督和核查中发现基金管理东说念主违背法 律法例的规则、《基金合同》及本条约的约定，应实时以书面表情文牍基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应实时查对阐发并以书面表情对基金托管东说念主发出回 函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主 应实时向中国证监会申诉。 （4）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律法例、《基金合同》及本 条约的规则，应当拒却执行，立即文牍基金管理东说念主，并实时向中国证监会申诉。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返要领还是顺利的指示违背法律法例和其他辩论规 定，或者违背《基金合同》、本条约约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，并实时向中 国证监会申诉。 （5）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于： 在规则时刻内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，对基 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配 合提供辩论数据而已和轨制等。 2、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查 （1）在本条约的灵验期内，在不违背平正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵 守辩论法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本 条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主忖度的基金资产净值和基金 份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、辩论信息败露和监督基金投资运作 等步履。 （2）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无正派原理未执行或延长执行基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违背法律法例、《基金合同》及本条约辩论规则时，应实时以书面表情文牍基金托管 东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面表情对基金管理东说念主发出回 函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申诉 中国证监会。 （3）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交辩论 而已以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在规则时刻内复兴基金管理 东说念主并改正。 （三）基金资产的维持 1、基金资产维持的原则 （1）基金财产应孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 （2）基金托管东说念主应安全维持基金财产，未经基金管理东说念主的正当合规指示或法律 法例、《基金合同》及本条约另有规则，不得自走时用、刑事服务、分拨基金的任何财产。 （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的完好 与孤独。 （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他辩论法律法例规则外， 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LO F）招募阐述书（更新） 基金托管东说念主不得委派第三东说念主托管基金财产。 2、聚首申购期申购资金的验资和入账 （1）聚首申购期收尾或基金管理东说念主晓示罢手聚首申购时，由基金管理东说念主在法定 期限内遴聘具有从事辩论业务经历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资申诉应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名方为有 效。 （2）基金管理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金 开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 3、基金的银行账户的开设和管理 （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管理。 （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印 鉴，由基金托管东说念主维持和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 （3）本基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金 的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。 （4）基金银行账户的管理当允洽《中华东说念主民共和国单子法》、《银行账户管理 办法》、《现款管理条例》、《中国东说念主民银行利率管理的辩论规则》、《对于大额 现款支付管理的文牍》、《支付结算办法》以偏激他辩论规则。 4、基金进行如期入款投资的账户开设和管理 基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的 指定营业网点开立入款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的维持和 使用。基金管理东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户辩论信息变 更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的辩论而已， 并对基金托管东说念主给予积极配合和协助。 5、基金证券账户和资金账户的开设和管理 （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证 券登记结算有限服务公司开设证券账户。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） （2）本基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金管理东说念主不得出借和转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券账 户进行本基金业务之外的行动。 （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备 付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券往返所 进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限服务公司的规则执行。 （4）基金证券账户和基金托管东说念主结算备付金账户的开立和管理不错根据那时市 场的通行作念法办理或变更，而不限于上述对于账户开设、使用的规则。 （5）在本托管条约顺利日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的， 波及辩论账户的开设、使用的，若无辩论规则，则基金托管东说念主应当比照并死守上述 对于账户开设、使用的规则。 6、债券托管专户的开设和管理 基金合同顺利后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得进入天下银行间同 业拆借阛阓的往返经历，并代表基金进行往返；基金托管东说念主负责以基金的口头在中 央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行 银行间债券阛阓债券和资金的清理。在上述手续办理结束之后，由基金托管东说念主负责 向中国东说念主民银行报备。 7、基金财产投资的辩论有价凭证的维持 基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥 善维持，但要与非本基金的其他什物证券分开维持，维持凭证由基金托管东说念主理有。 8、与基金财产辩论的要紧合同及辩论凭证的维持 基金托管东说念主按照法律法例维持由基金管理东说念主代表基金签署的与基金辩论的要紧 合同及辩论凭证。基金管理东说念主代表基金签署辩论要紧合同后应在收到合同原来后30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规则外，基金管理东说念主在代 表基金签署与基金辩论的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基 金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金 托管东说念主按规则各自维持至少15年。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） （四）基金资产净值的忖度和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指忖度 日基金资产净值除以忖度日该基金份额总和后的价值。 2、基金管理东说念主应每绽开日对基金财产估值。估值原则应允洽《基金合同》、《证 券投资基金管帐核算办法》偏激他法律法例的规则。用于基金信息败露的基金净值 信息由基金管理东说念主负责忖度，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个绽开日收尾后 忖度得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以传真方式发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主应在收到上述传真后对净值忖度结果进行复核，并在盖印后以传真方式将复 核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与 基金管帐账目的查对同期进行。 3、当辩论法律法例或《基金合同》规则的估值方法不行客不雅反应基金财产公允 价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价 值的价钱估值。 4、基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 要领以及辩论法律法例的规则或者未能充分崇尚基金份额持有东说念主利益时，两边应及 时进行协商和纠正。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值一丝点后四位内发生差错时，视为基金 份额净值估值裂缝。当基金份额净值出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 并采用合理的措施详实损失进一步扩大；当计价裂缝达到基金份额净值的0.5%时， 基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另 有规则的，按其规则处理。 6、由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值数据裂缝，导致该基金财产或基金 份额持有东说念主的试验损失，基金管理东说念主应酬此承担服务。若基金托管东说念主忖度的净值数 据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主忖度的净值数据也不正 确，则基金托管东说念主也首肯担部分未正确履行复核义务的服务。如果上述裂缝酿成了 基金财产或基金份额持有东说念主的不妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了 补偿服务，则基金管理东说念主应负责向不妥得利之主体主张返还不妥得利。如果返还金 额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 额的比例对返还金额进行分拨。 7、由于证券往返所偏激登记结算公司发送的数据裂缝，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、适应、合理的措施进行查验，但 是未能发现该裂缝的，由此酿成的基金资产估值裂缝，基金管理东说念主和基金托管东说念主可 以免除补偿服务。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施排斥由此造 成的影响。 8、如果基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的忖度结果存在互异，且两边经协 商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的忖度结果对外赐与公布， 基金托管东说念主不错将辩论情况报中国证监会备案。 （五）基金份额持有东说念主名册的维持 1、基金份额持有东说念主名册的内容 基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金 份额。 基金份额持有东说念主名册包括以下几类： （1）基金聚首申购收尾时的基金份额持有东说念主名册； （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册； （3）基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册； （4）每半年度临了一个往明天的基金份额持有东说念主名册。 2、基金份额持有东说念主名册的提供 对于每半年度临了一个往明天的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年 度收尾后5个服务日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金聚首申购期收尾时的基金份 额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登 记日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在辩论的名册生成后5个服务日内向基金 托管东说念主提供。 3、基金份额持有东说念主名册的维持 基金托管东说念主应妥善维持基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有 东说念主名册，基金管理东说念主应实时向中国证监会申诉，并代为履行维持基金份额持有东说念主名 册的职责。基金托管东说念主应酬基金管理东说念主由此产生的维持费给予补偿。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） （六）适用法律与争议处治 1、本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其讲解。 2、基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约辩论的争议可通过 友好协商处治。但若自一方书面提议协商处治争议之日起60日内争议未能以协商方 式处治的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会， 根据提交仲裁时该会面前灵验的仲裁法律讲解进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各 方当事东说念主均具有遏抑力。 3、除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他规则。 （七）托管条约的修改与拒绝 1、本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何打破。变更后的新条约应当报中国证监会核 准。 2、发生以下情况，本托管条约拒绝： （1）基金或《基金合同》拒绝； （2）本基金更换基金托管东说念主； （3）本基金更换基金管理东说念主； （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例规则的拒绝事项。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 二十七、对基金份额持有东说念主的服务 对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理 东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金管理东说念主有权根据基金份额持有东说念主 的需要、阛阓状态以及管理东说念主服务才略的变化，加多、修改服务名目： （一）电话服务 客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天24小时的自动语音服务和查询 服务，客户不错通过电话查询基金份额净值和基金份额持有东说念主账户信息查询。同期， 客服中心提供服务日每天8:30-17:00的电话东说念主工服务。 长盛基金管理有限公司客户服务热线：010-86497888、400-888-2666（免资料 话费） （二）在线服务 通过基金管理东说念主网站，投资者不错赢得如下服务： 1、在线客服。投资者可点击基金管理东说念主网站“在线客服”，进行计划或留言。 2、资讯服务。投资者可通过基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主种种信息， 包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。 长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱： services@csfunds.com.cn （三）投诉建议受理 如果基金份额持有东说念主对基金管理东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留言、 传真、Email、网站信箱、手机短信等方式随时向基金管理东说念主提议，也可顺利与客户 服务东说念主员辩论，基金管理东说念主将给与限期处理、分级管理的原则，实时处理客户的投 诉；同期，基金份额持有东说念主的合理建议是基金管理东说念主发展的能源与地方。 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募阐述书（更新） 二十八、其它应败露事项 其他在本申诉期内发生的要紧事件如下： 序号 公告事项 法定败露日历 1 本基金管理东说念主、托管东说念主现在无要紧诉官司项 2 最近3年基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激高档管理东说念主员莫得受到任那边罚 3 长盛基金管理有限公司对于董事变更的公告 2021-7-17 4 长盛基金管理有限公司旗下全部基金2021年2季度申诉教导性公告 2021-7-21 5 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）2021年第2季度申诉 2021-7-21 6 长盛基金管理有限公司高档管理东说念主员董事长变更的公告 2021-7-22 7 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金(LOF)基金合同 2021-7-26 8 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金产物而已概要（更新） 2021-7-26 9 长盛基金管理有限公司对于旗下基金参加招商证券费率优惠行动的公告 2021-7-26 10 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金(LOF)托管条约 2021-7-26 11 长盛基金管理有限公司对于旗下由中国银行股份有限公司托管的26只公募基金引入侧袋机制并修改基金合同等法律文献的公告 2021-7-26 12 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 2021-7-26 13 长盛基金管理有限公司高档管理东说念主员副总司理变更的公告 2021-7-27 14 长盛同智上风成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金产物而已概要（更新） 2021-8-10 15 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（七）基金管理东说念主业务经历批件、营业牌照 （八）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照 （九）中国证监会要求的其他文献 长盛基金管理有限公司 2022年8月8日
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